什么是主要股东？

主要股东是拥有公司 10% 或更多有表决权股份的个人或实体。公司可以是私人或公开交易的，这意味着股票在公开交易所交易，例如纽约证券交易所(NYSE)。主要股东不同于大股东或大股东，后者是拥有公司 50% 或更多有表决权股份的个人或实体。

主要股东须遵守与内幕交易有关的特殊证券交易委员会(SEC) 备案规则。投资者经常监控主要股东的交易活动，因为它可以作为公司财务业绩的指标。

了解主要股东

主要股东是直接或间接拥有或控制公司任何类别有表决权股份或证券的 10% 以上的人。主要股东有权使用这些有表决权的股份进行投票。因此，主要股东对公司具有重大影响。

主要股东还可以影响其他投资者对公司股票的买卖兴趣。例如，如果主要股东对公司进行了相当大的额外投资，则表明该公司表现良好。相反，如果主要股东出售大量公司股票，可能会导致其他投资者出售其股票，因为他们可能预期公司的财务业绩正在恶化。主要股东也可以称为主要股东。

董事会

主要股东的投票股份允许股东投票决定谁应该担任首席执行官(CEO) 或谁将担任公司董事会成员。

董事会是一群被选为代表股东的个人。通常，董事会的任务是任命公司的首席执行官或执行管理层并制定公司治理政策。所有上市公司都必须有董事会，一些私营和非营利性公司也有董事会。

管理层主要股东

在某些情况下，主要股东可能不止一个，名单中可能包括首席执行官、总裁或创始人。这很常见，因为创立公司的个人或家庭可能会坚持对公司的股份保持一定的控制权，从而使他们能够决定业务的方向。

主要股东要求

主要股东因其在公司的大量股份（超过 10% 的有表决权股份）而被美国证券交易委员会 (SEC) 视为“商业内幕人士”。

交易报告

由于商业内幕人士身份，美国证券交易委员会 (SEC) 要求主要股东在活动后的两个工作日内向SEC提交有关其股票买卖的报告。此要求属于《交易法》第 16 条的规定，旨在帮助筛选可疑的内幕交易活动。

该规则要求内部人士在两个工作日内向美国证券交易委员会报告许多股票证券交易。主要股东必须通过美国证券交易委员会提交大部分交易，包括受益所有权初始声明（ SEC 表格 3 ）、受益所有权变动声明（ SEC 表格 4 ）和受益所有权年度变动声明（ SEC 表格） 5 ）。

卖空

根据《交易法》第 16 条的规定，主要股东不得卖空公司的股票或证券。卖空是从经纪人那里借入证券，然后在公开市场上卖出，预期股价会下跌的过程。一旦价格下跌，卖空者将以较低的市场价格购买股票并获得净收益。

主要股东与多数股东

大股东持有 10% 的股份，而大股东是拥有和控制公司 50% 以上流通股的个人或实体。在某些情况下，大股东是公司的创始人或家族企业创始人的后代。

与主要股东相比，大股东对公司的影响要大得多，特别是如果股份是有表决权的股份。换句话说，当大股东拥有投票权时，他们会对公司的发展方向产生重大影响。由于大股东拥有超过 50% 的所有权，他们可以更换 CEO、管理团队或董事会成员。

私人公司

然而，并非所有公司都有主要或大股东。通常情况下，一家私人公司——这意味着他们没有公开交易的股票——最有可能拥有大股东。此外，一些大股东或主要股东可能不参与企业的日常运营。例如，一家公司的家族成员可能拥有大量股份，但允许在该行业具有更多专业知识的指定高管管理公司。

责任

由于对公司拥有任何重大所有权或影响力，这些个人有责任为其他股东的最佳利益行事。换句话说，他们应该诚信行事，不从事欺诈活动，并适当地运用公司的资产和现金。

结论

主要股东是拥有公司 10% 或更多有表决权股份的个人或实体。因此，他们可以通过投票决定谁成为 CEO 或董事会成员来影响公司的发展方向。并非所有主要股东都积极参与公司的管理过程。但是，如果主要股东施加影响，则该行为应符合公司和其他股东的最佳利益。

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