WisdomTree Asset Management 已收到美国证券交易委员会 (SEC) 发出的威尔斯通知 (Wells Notice)，要求对三只专注于 ESG 标准的 ETF 采取执法行动。
8月5日，该公司向美国证券交易委员会提交了8-K表格，通知WisdomTree Asset Management, Inc.（WTAM）收到了美国证券交易委员会工作人员的“威尔斯通知”。
WTAM 是 WisdomTree 的全资子公司。
具体而言，WTAM 发来的这份 Wells Note 告知，SEC 工作人员已做出“初步决定”，建议该机构对该公司采取执法行动，指控其违反了美国联邦证券法的某些规定。
此类通知可能会导致后续民事禁令诉讼或其他法律诉讼，从而导致禁令、赔偿、利息、民事罚款或其他处罚。
但需要注意的是，威尔斯通知并不是对不法行为的正式指控，也不是对接收者违反法律的明确认定。事实上，WTAM 目前实际上坚持认为其行为符合所有适用法律和法规。
WisdomTree 提交的 8-K 表格显示，美国证券交易委员会质疑的违规行为涉及 WTAM 管理的 WisdomTree Trust 的三只 ETF，这三只 ETF 实施以 ESG 基金为重点的投资策略。
ESG 基金是仅应包含可持续性评分高的证券的投资产品。
此类基金在对这些主题敏感的投资者中越来越受欢迎，因此它们相对普遍。
WisdomTree旗下的三支ESG基金分别是WisdomTree国际ESG基金（RESD）、WisdomTree新兴市场ESG基金（RESE）、WisdomTree美国ESG基金（RESP）。
WisdomTree Trust 董事会在仔细评估了投资者需求持续不足、未来资产增长前景有限等各种因素后，于 2023 年 12 月批准清算 ESG 基金。
他的所有ESG基金已于今年2月完成清算。
在运营期间，WisdomTree 的 ESG 基金总平均管理资产（AUM）约为 1.19 亿美元。
例如，在伦敦证券交易所上市的唯一ETF WisdomTree Physical Bitcoin目前资产管理规模为5.4亿美元，而在美国上市的新ETF WisdomTree Bitcoin Fund在七个月内资产管理规模已达2.06亿美元。
因此，WisdomTree 的 ESG 基金取得的成功非常有限，以至于该公司决定关闭它们。
WisdomTree共管理79只ETF，总资产管理规模超过760亿美元。
WisdomTree 是一家专门从事 ETF 和 ETP 发行和管理的公司，是全球该领域最大的公司之一。
该公司由乔纳森·斯坦伯格于 1985 年在纽约创立，在证券交易所上市，股票代码为 WT。
事实上，在此消息公布前几天，WT在股市的股价就已开始下跌。
然而，不应忘记，8 月 1 日，它曾达到 12 美元以上的历史最高水平。
在 2021 年表现出色之后，该股价格从疫情前的 5 美元左右升至 7 美元以上，并在随后的熊市中回落至 5 美元。
但从今年2月底开始，价格开始大幅上涨，目前已比年初上涨了44%。
尽管很大一部分增长集中在 7 月下半月，但这种增长趋势一直持续到 8 月初。
事实上，目前略低于 10 美元的价格与 7 月初的价格完全一致，因为在达到历史新高后，它几乎失去了最近的所有涨幅。
仅 8 月 5 日一天，该股就下跌了 7%，这也是因为上述消息加剧了月初就已开始的下跌。