WisdomTree Asset Management 已收到美國證券交易委員會 (SEC) 發出的威爾斯通知 (Wells Notice)，要求對三隻專注於 ESG 標準的 ETF 採取執法行動。
8月5日，該公司向美國證券交易委員會提交了8-K表格，通知WisdomTree Asset Management, Inc.（WTAM）收到了美國證券交易委員會工作人員的“威爾斯通知”。
WTAM 是 WisdomTree 的全資子公司。
具體而言，WTAM 發來的這份 Wells Note 告知，SEC 工作人員已做出“初步決定”，建議該機構對該公司採取執法行動，指控其違反了美國聯邦證券法的某些規定。
此類通知可能會導致後續民事禁令訴訟或其他法律訴訟，從而導致禁令、賠償、利息、民事罰款或其他處罰。
但需要注意的是，威爾斯通知並不是對不法行爲的正式指控，也不是對接收者違反法律的明確認定。事實上，WTAM 目前實際上堅持認爲其行爲符合所有適用法律和法規。
WisdomTree 提交的 8-K 表格顯示，美國證券交易委員會質疑的違規行爲涉及 WTAM 管理的 WisdomTree Trust 的三隻 ETF，這三隻 ETF 實施以 ESG 基金爲重點的投資策略。
ESG 基金是僅應包含可持續性評分高的證券的投資產品。
此類基金在對這些主題敏感的投資者中越來越受歡迎，因此它們相對普遍。
WisdomTree旗下的三支ESG基金分別是WisdomTree國際ESG基金（RESD）、WisdomTree新興市場ESG基金（RESE）、WisdomTree美國ESG基金（RESP）。
WisdomTree Trust 董事會在仔細評估了投資者需求持續不足、未來資產增長前景有限等各種因素後，於 2023 年 12 月批准清算 ESG 基金。
他的所有ESG基金已於今年2月完成清算。
在運營期間，WisdomTree 的 ESG 基金總平均管理資產（AUM）約爲 1.19 億美元。
例如，在倫敦證券交易所上市的唯一ETF WisdomTree Physical Bitcoin目前資產管理規模爲5.4億美元，而在美國上市的新ETF WisdomTree Bitcoin Fund在七個月內資產管理規模已達2.06億美元。
因此，WisdomTree 的 ESG 基金取得的成功非常有限，以至於該公司決定關閉它們。
WisdomTree共管理79只ETF，總資產管理規模超過760億美元。
WisdomTree 是一家專門從事 ETF 和 ETP 發行和管理的公司，是全球該領域最大的公司之一。
該公司由喬納森·斯坦伯格於 1985 年在紐約創立，在證券交易所上市，股票代碼爲 WT。
事實上，在此消息公佈前幾天，WT在股市的股價就已開始下跌。
然而，不應忘記，8 月 1 日，它曾達到 12 美元以上的歷史最高水平。
在 2021 年表現出色之後，該股價格從疫情前的 5 美元左右升至 7 美元以上，並在隨後的熊市中回落至 5 美元。
但從今年2月底開始，價格開始大幅上漲，目前已比年初上漲了44%。
儘管很大一部分增長集中在 7 月下半月，但這種增長趨勢一直持續到 8 月初。
事實上，目前略低於 10 美元的價格與 7 月初的價格完全一致，因爲在達到歷史新高後，它幾乎失去了最近的所有漲幅。
僅 8 月 5 日一天，該股就下跌了 7%，這也是因爲上述消息加劇了月初就已開始的下跌。