投资
库存功率定义
- 什么是股票力量？股票权是一种法律授权书，将股票的某些股份的所有权转让给新的所有者。仅当所有者选择实际拥有证券证书而不是通过经纪人持有证券时，通常才需要股票权力转让表格。股票权力表包括前所有者的姓名、要转让的股份的描述、股票证书和股份的成本基础。要点股权是一种将股权转让给新所有者的授权书。
证券转让代理奖章计划
- 证券转让代理奖章计划的定义证券转让代理奖章计划 (STAMP) 是许多不同机构使用的一种验证系统，用于保证个人签名应用于需要转让的证券实物证书。 STAMP 是为此目的的三个担保计划之一，另外两个是证券交易所奖章计划 (SEMP) 和纽约证券交易所奖章签名计划 (MSP)。
资产管理定义
- 什么是资产管理？资产管理是通过获取、维护和交易具有增值潜力的投资，随着时间的推移增加总财富的做法。资产管理专业人员为他人执行这项服务。他们也可能被称为投资组合经理或财务顾问。许多人独立工作，而其他人则为投资银行或其他金融机构工作。摘要资产管理的目标是随着时间的推移最大化投资组合的价值，同时保持可接受的风险水平。
会计师的责任定义
- 什么是会计师的责任？会计师的责任描述了在履行专业职责时承担的法律责任。会计师应对客户的会计错报负责。这种对欺诈或错报负责的风险迫使会计师了解并采用所有适用的会计准则。在对公司的检查中可以忽略不计的会计师可能会面临来自依赖会计师工作的公司、投资者或债权人的法律指控。
SEC 表格 MSD 定义
- 什么是 SEC 表格 MSD作为市政证券交易商 (MSD)，银行或金融机构或实体必须提交 SEC 表格 MSD。银行或其他金融机构或组织内的特定部门或部门必须以市政证券交易商的身份向证券交易委员会(SEC) 提交表格 MSD。
市政证券规则制定委员会 (MSRB)
- 什么是市政证券规则制定委员会 (MSRB)？市政证券规则制定委员会 (MSRB) 是一个监管机构，为投资公司和银行在市政债券、票据和其他市政证券的发行和销售中制定规则和政策。州、市和县出于各种原因发行市政证券。受 MSRB 监管的活动包括为公共项目融资的市政证券的承销、交易和销售。
定金定义
- 什么是定金？保证金是向卖方支付的押金，代表买方购买房屋的诚意。这笔钱让买家有额外的时间来获得融资，并在成交前进行产权搜索、财产评估和检查。在许多方面，定金可以被视为房屋押金、托管押金或诚信金。重点保证金本质上是买家在他们想要购买的房屋上支付的押金。在交换定金的过程中会签订一份合同，其中列出了退还金额的条件。
监管最佳利益 (BI) 定义
- 什么是最佳利益监管 (BI)？最佳利益监管 (BI) 是美国证券交易委员会 (SEC) 的一项规则，要求经纪自营商仅向客户推荐符合客户最大利益的金融产品，并明确识别任何潜在的利益冲突和财务激励措施经纪自营商可能会出售这些产品。它与美国劳工部 (DOL) 的信托规则有关。
大宗经纪
- 什么是大宗经纪？大宗经纪业务是投资银行和其他金融机构为需要能够借入证券或现金以进行净额结算以获得绝对回报的对冲基金和其他大型投资客户提供的一组捆绑服务。主要经纪业务提供的服务包括证券借贷、杠杆交易执行和现金管理等。
共同基金咨询计划定义
- 什么是共同基金咨询计划？共同基金咨询计划，也称为共同基金包装，是一种共同基金的投资组合，被选择以匹配预先设定的资产配置。预设资产配置模式以投资者的目标为基础，在单一投资账户中提供，并提供专业投资顾问的服务。通常，不会向投资者收取单独的交易费用，而是根据账户内所持资产的平均价值定期（即每月/每季度/每年）收取资产管理费。
罪恶股
- 什么是罪恶股？罪恶股票是参与或与被认为不道德或不道德的活动相关的上市公司。罪恶股票通常位于直接处理道德上可疑行为的行业。他们被认为是利用人类的弱点和弱点赚钱。摘要罪恶股票是参与或与被认为不道德或不道德的活动相关的上市公司。罪恶股票行业通常包括酒精、烟草、赌博、性相关行业和武器制造商。
内疚的投资定义
- 什么是内疚型投资？内疚的投资是任何可能违反道德标准并且投资者应该感到悔恨的投资的通俗术语。这并不一定意味着该投资违反任何法律，也不表示出售这些投资的人会感到内疚。相反，内疚的投资通常涉及利用另一个人来获取投资者的经济利益。重点内疚的投资是任何可能违反道德标准并且投资者应该感到悔恨的投资的通俗术语。
公平贸易投资定义
- 什么是公平贸易投资？公平贸易投资是指投资于促进与发展中国家生产者进行公平贸易的公司或项目。基本的公平贸易理念要求原材料和材料供应商的生活工资，以及尊重强有力的环境实践和关注发达经济体与发展中国家之间的贸易关系。概要公平贸易运动旨在促进可持续发展、小规模生产、公平的工资和价格以及环境友好的商业活动。
包装帐户定义
- 什么是包装帐户？打包账户是由经纪公司专业管理的投资组合，按季度或每年收取固定费用。该费用基于管理的总资产(AUM)。它是全面的，涵盖了账户的所有行政、佣金和管理费用。打包费用约为 AUM 的 1% 至 3%。对于许多投资者来说，随着时间的推移，一个包裹账户被证明比收取交易活动佣金的经纪账户更便宜。
白领犯罪
- 什么是白领犯罪？白领犯罪是为了经济利益而实施的非暴力犯罪。根据调查这些罪行的关键机构 FBI 的说法，“这些罪行的特点是欺骗、隐瞒或违反信任。”这些犯罪的动机是“获得或避免损失金钱、财产或服务，或获得个人或商业优势。”白领犯罪的例子包括证券欺诈、挪用公款、公司欺诈和洗钱。
规则 10b5-1 定义
- 什么是规则 10b5-1？证券交易委员会 (SEC) 于 2000 年制定的规则 10b5-1 允许上市公司的内部人员制定交易计划以出售他们拥有的股票。这是对根据 1934 年证券交易法制定的规则 10b-5 （有时写作规则 10b5）的澄清，该规则是调查证券欺诈的主要工具。
订单审计追踪系统 (OATS)
- 什么是订单审计追踪系统 (OATS)？订单审计追踪系统 (OATS) 是由金融业监管局(FINRA) 建立的自动化计算机系统。它用于记录在国家市场系统(NMS) 上交易的所有股票（包括场外交易 (OTC) 股票）的订单、报价和其他相关交易数据的相关信息。
机器人过程自动化 (RPA) 定义
- 什么是机器人过程自动化 (RPA)？当基本任务通过跨各种应用程序运行的软件或硬件系统实现自动化时，就会出现机器人流程自动化 (RPA)，就像人类工作者一样。这可以通过加快处理速度并大大减少人为错误来大大降低劳动力成本并提高效率。
开盘价定义
- 什么是开盘价？开盘价是证券在交易日开市时首次交易的价格；例如，纽约证券交易所(NYSE) 正好在东部时间上午 9:30 开市。任何上市股票的首笔交易价格为其每日开盘价。开盘价是当天交易活动的重要标志，特别是对于那些对衡量短期结果感兴趣的人，例如当日交易者。摘要开盘价是当日交易所开盘时证券首次交易的价格。
经销商市场
- 什么是经销商市场？交易商市场是一种金融市场机制，其中多个交易商发布他们将购买或出售特定证券或工具的价格。在交易商市场中，被指定为“做市商”的交易商通过电子方式显示其愿意为证券做市的价格提供流动性和透明度，同时表明其购买证券的价格。证券（“买入”价格）和出售证券的价格（“卖出”价格）。