投资
股票交易员
- 什么是股票交易员？股票交易员是试图从股票等证券的买卖中获利的人。股票交易员可以是代表金融公司进行交易的专业人士，也可以是代表自己进行交易的个人。股票交易员以各种方式参与金融市场。个体交易者，也称为散户交易者，通常通过经纪或其他代理买卖证券。机构交易员通常受雇于管理投资公司、投资组合经理、养老基金或对冲基金。
注册主体定义
- 什么是注册校长？注册委托人一词是指有权监督运营、合规、交易和销售人员的持牌证券交易商。简而言之，注册委托人是在证券或投资公司担任管理职位的人。注册委托人必须持有委托人执照，并且由于他们还从事证券交易，因此他们还必须拥有一些最基本的证券执照。
高频交易 (HFT) 定义
- 什么是高频交易（HFT）？高频交易，也称为 HFT，是一种使用强大的计算机进程在几分之一秒内处理大量订单的交易方法。它使用复杂的算法来分析多个市场并根据市场条件运行订单。通常，运行速度最快的交易者比运行速度较慢的交易者更有利可图。除了订单速度快，高频交易还具有高周转率和订单交易比的特点。
暗池
- 什么是暗池？暗池是私人组织的金融论坛或交易证券的交易所。暗池允许机构投资者在交易运行和报告之前进行交易而无需敞口。暗池是一种替代交易系统(ATS)，它使某些投资者有机会下大单并进行交易，而无需在寻找买家或卖家期间公开透露其意图。概要暗池是私人资产交易所，旨在为远离公众视线的大宗证券交易提供额外的流动性和匿名性。
外国证券投资 (FPI) 定义
- 什么是外国证券投资（FPI）？外国证券投资（FPI）由投资者在另一个国家持有的证券和其他金融资产组成。它不为投资者提供公司资产的直接所有权，并且根据市场的波动性具有相对流动性。与外国直接投资(FDI) 一样，FPI 是投资海外经济的常见方式之一。 FDI 和 FPI 都是大多数经济体的重要资金来源。
一级市场定义
- 什么是一级市场？一级市场是新证券的来源。通常在交易所，公司、政府和其他团体通过基于债务或基于股权的证券获得融资。由投资银行组成的承销团体为一级市场提供便利，这些团体为特定证券设置起始价格范围并监督其向投资者的销售。首次销售完成后，将在二级市场上进行进一步的交易，每天进行大量的交易所交易。
印度ETF定义
- 什么是印度 ETF？印度交易所交易基金(ETF) 是一种金融工具，旨在追踪在印度证券交易所上市的一揽子证券的表现。印度 ETF 可能反映主要指数、行业组或不同市值规模的回报，通过多元化资产为投资者提供对蓬勃发展的印度经济或其一部分的广泛敞口。印度有很多交易所，其中最受欢迎的是印度国家证券交易所（NSE）。
加尔各答证券交易所 (CSE)
- 什么是加尔各答证券交易所 (CSE)？加尔各答证券交易所 (CSE) 是一家位于印度加尔各答的证券交易所。它是南亚第二古老的证券交易所。 CSE 为其成员提供在资本市场以及孟买证券交易所(BSE) 和印度国家证券交易所有限公司(NSE) 的期货和期权市场进行交易的机会。
参与式说明定义
- 什么是参与式笔记？参与性票据也称为 P-Notes 或 PN，是投资者或对冲基金投资印度证券而无需在印度证券交易委员会(SEBI) 注册的金融工具。 P-Notes 属于被视为离岸衍生品投资 (ODI) 的投资组之一。花旗集团 ( C ) 和德意志银行 ( DB ) 是这些工具的最大发行人之一。
影子银行系统定义
- 什么是影子银行系统？影子银行系统是一组金融中介机构，它们促进在全球金融体系中创造信贷，但其成员不受监管。这些公司通常被称为非银行金融公司 (NBFC) 。影子银行系统也指受监管机构的不受监管的活动。不受监管的中介机构包括对冲基金、非上市衍生品和其他非上市工具，而受监管机构不受监管的活动包括信用违约掉期。
菊花链
- 什么是菊花链？菊花炼是一组投资者在公开股票市场或房地产中进行的金融骗局的术语。它类似于泵和转储方案。这些证券市场欺诈者共同购买特定证券并人为地增加证券的价值。然后，他们将其对该股权的所有权转让给追逐上涨趋势的毫无戒心的投资者。了解菊花链不成熟且不仔细观察股票的投资者通常是菊花链的受害者。
63系列
- 什么是 63 系列？ Series 63 是一项证券考试和许可证，使持有人有权在特定州为任何类型的证券征求订单。要获得 63 系列许可证，申请人必须通过考试并具备道德实践和信托义务的知识。摘要Series 63 许可证的申请人必须通过考试并具备道德实践和信托义务的知识。
合适的（适用性）定义
- 什么是合适的（适合性）？适合性是指金融专业人士在与客户打交道时所遵守的有关投资的道德、可运行标准。在提出建议之前，经纪人、资金经理和其他财务顾问有责任采取措施确保资产或产品适合——即适合——投资者的目标、需求和风险承受能力。在美国，金融业监管局(FINRA) 监督并运行该标准，在其规则 2111 中概述了适用性要求。
房地产经纪人定义
- 什么是房地产经纪人？房地产经纪人是有执照的专业人士，负责安排房地产交易，将买卖双方放在一起，并在谈判中充当他们的代表。房地产经纪人通常完全由佣金（房产购买价格的百分比）补偿，因此他们的收入取决于他们完成交易的能力。
直接股票购买计划 (DSPP) 定义
- 什么是直接股票购买计划 (DSPP)？直接股票购买计划 (DSPP) 是一项计划，它使个人投资者能够直接从该公司购买该公司的股票，而无需经纪人的干预。一些提供 DSPP 的公司将计划直接提供给散户投资者，而另一些公司则使用转让代理或其他第三方管理员来处理这些交易。此类计划提供低费用，有时还可以以折扣价购买股票。
保管证书定义
- 什么是保管证书？在金融领域，“保管凭证”是指机构代表其所有者持有的证券的实益所有权的法律文档。在现代金融市场中，投资者通常使用这类保管关系，他们依靠经纪公司和其他中介机构代表他们购买、出售和安全存储资产。重点保管证书是明确证券所有权的法律文档。
记录持有人
- 什么是记录持有人？记录持有人是指作为证券的注册所有者并拥有所有权的权利、利益和责任的人的姓名。要点记录持有人是指作为证券的注册所有者并拥有所有权的权利、利益和责任的人。对于股票，记录持有人通常拥有股东投票权并获得股息支付（如果有的话）。对于债券，记录持有人拥有债券并收取本金和利息。
股票记录定义
- 什么是股票记录？股票记录是经纪公司代表其客户持有的证券的总清单。该列表会随着经纪公司运行的每笔交易而更新。摘要每个经纪公司都必须保存一份股票记录。这是代表其客户进行的所有交易的总清单，并随每笔交易而更新。在不再颁发纸质证书的时代，准确的记录保存至关重要。
奖章签名保证
- 什么是奖章签名保证？奖章签名保证是几种特殊认证印章之一，可保证授权证券转让的签名是真实的。当所有者想要出售或转让以实物凭证形式持有的证券（例如股票或债券）时，各方通常会要求提供徽章签名担保。如果所有者通过经纪人持有证券，他们将不需要获得签名保证来出售或转让证券。
注册持有人定义
- 什么是注册持有人？注册持有人是直接持有公司股份的股东。注册持有人的姓名和地址记录在公司的股票登记册中，该登记册通常由其转让代理人维护。使用直接注册系统 (DRS)（由存托信托公司提供的一项服务）成为注册持有人的投资者会收到一份所有权声明，证明他们持有的股票数量，而不是实物股票证书。