什么是 63 系列？
Series 63 是一项证券考试和许可证，使持有人有权在特定州为任何类型的证券征求订单。要获得 63 系列许可证，申请人必须通过考试并具备道德实践和信托义务的知识。
摘要
- Series 63 许可证的申请人必须通过考试并具备道德实践和信托义务的知识。
- 大多数美国州都要求所有潜在的注册代表通过考试，考试涵盖州证券法规的原则和禁止不诚实或不道德行为的规则。
- 科罗拉多州、佛罗里达州、路易斯安那州、马里兰州、俄亥俄州、哥伦比亚特区和波多黎各不需要 63 系列。
了解系列 63
截至 2018 年 12 月，创建 Series 63 考试的北美证券管理员协会 (NASAA)已根据税法最近的变化更新了其问题。基于 2018 年税法的问题已于 2019 年 1 月逐步淘汰。系列 65 和系列 66 考试的问题也已更新。
Series 63（正式名称为统一证券代理人州法律考试）是一项注册考试，美国大部分州的所有潜在注册代表都必须参加。但是，科罗拉多州、哥伦比亚特区、佛罗里达州、路易斯安那州、马里兰州、俄亥俄州和波多黎各不需要 63 系列。
该考试旨在使希望在州内证券行业工作并销售投资产品（如共同基金、可变年金和单位投资信托）的候选人获得资格。考试涵盖国家证券法规的原则。每个州都有自己的证券法规，称为蓝天法，旨在规范证券销售。
除了 7 系列或 6 系列许可证外，代理商还必须获得 63 系列许可证才能出售证券。
63 系列的要求
考试形式
金融业监管局 (FINRA) 负责管理 63 系列考试。考试有60道选择题。及格分数为 72%，即 60 道题中的 43 道题。考生必须在规定的 75 分钟时间内完成考试。截至 2020 年 3 月，参加考试的费用为 135 美元。
北美证券管理员协会 (NASAA) 与证券行业的代表一起制定了该考试。参加考试的考生需要熟悉 1956 年的《统一证券法》和 NASAA 政策声明和示范规则。 Series 63 是入门级考试；完成 U-10 表格后，考试没有任何先决条件。
考试题目
Series 63 考试涵盖了禁止不诚实或不道德行为的州证券法规和规则的原则。大约 45% 的问题与法规有关，10% 与行政规定有关，20% 与客户沟通有关，25% 与道德实践和商业义务有关。
考试的主题包括各种人和证券的注册，以及对客户资金和证券的受托责任。有关更多信息，请参阅 NASSA 的测试规范。
成功完成证券行业基础考试(SIE) 才有资格参加系列 7和系列 6执照考试，但不是 63。要出售证券，经纪交易商必须获得系列 63 和系列 7 执照或系列 6。