经纪人
股票记录定义
- 什么是股票记录？股票记录是经纪公司代表其客户持有的证券的总清单。该列表会随着经纪公司运行的每笔交易而更新。摘要每个经纪公司都必须保存一份股票记录。这是代表其客户进行的所有交易的总清单，并随每笔交易而更新。在不再颁发纸质证书的时代，准确的记录保存至关重要。
佣金经纪人
- 什么是佣金经纪人？佣金经纪人是经纪公司的雇员，他们根据他们运行的交易数量获得报酬。佣金结构会鼓励不道德的佣金经纪人的不道德行为。例如，不诚实的佣金经纪人可能会从事一种称为搅动的做法，这意味着他们在客户账户中运行多笔交易的唯一目的是产生更多佣金。额外的交易不会使客户受益。
桶店定义
- 什么是水桶店？投机商店是从事不道德商业行为的经纪公司。从历史上看，该术语用于指代允许其客户在股票价格上赌博的公司，通常使用危险的高杠杆水平。最近，该术语与实施分桶交易的公司相关联，这涉及在客户不知情的情况下从客户的交易中获利。概要投机商店是从事不道德商业行为的经纪公司。
抢先定义
- 抢先交易是由对即将对其价格产生重大影响的未来交易有内幕消息的经纪人交易股票或任何其他金融资产。经纪人也可能根据内部人士的信息抢先一步，即他们的公司即将向客户发出买入或卖出的建议，这几乎肯定会影响资产的价格。这种对尚未公开的信息的利用几乎在所有情况下都是非法和不道德的。抢先也称为尾随。
股票经纪人
- 什么是股票经纪人？股票经纪人是代表客户在市场上运行订单的金融专业人士。股票经纪人也可以称为注册代表(RR) 或投资顾问。大多数股票经纪人为经纪公司工作，并为许多个人和机构客户处理交易。尽管薪酬方式因雇主而异，但股票经纪人通常以佣金为基础获得报酬。经纪公司和经纪自营公司有时也被统称为股票经纪人。
保证金账户定义
- 什么是保证金账户？保证金账户是经纪商借给客户现金购买股票或其他金融产品的经纪账户。账户中的贷款以购买的证券和现金为抵押，并附带定期利率。因为客户是用借来的钱投资，所以客户使用杠杆会放大客户的利润和损失。要点保证金账户允许交易者从经纪商处借入资金，而无需支付交易的全部价值。
经纪公司定义
- 什么是经纪公司？经纪公司的主要职责是充当连接买卖双方以促进交易的中间人。经纪公司通常通过交易成功完成后收取的佣金或费用来获得补偿。如今，这些可能由交易所或客户支付，或者在某些情况下两者兼而有之。由于许多折扣券商已经实行零佣金交易，它们弥补了其他领域的收入损失，包括从交易所获得大量订单流的报酬。
经纪费定义
- 什么是经纪费？经纪费是经纪商为运行交易或代表客户提供专业服务而收取的费用或佣金。经纪人对购买、销售、咨询、谈判和交付等服务收取经纪费用。在金融服务、保险、房地产和送货服务等各个行业中收取经纪费的例子很多。概要经纪人或代理人收取经纪费以运行交易或提供专业服务。
直接访问代理定义
- 什么是直接访问代理？直接访问经纪人是专注于速度和订单运行的股票经纪人- 不像专注于投资研究和建议的全方位服务经纪人。直接访问经纪人通常使用复杂的计算机软件，允许客户通过电子通信网络 (ECN)直接与交易所或其他个人进行交易。
最佳运行
- 什么是最佳运行？最佳运行是一项法律规定，要求经纪人在当前市场环境下为其客户提供最有利的订单运行。最佳运行包含经纪人在选择如何运行股票、期权或债券订单时必须检查、跟踪和记录的几个关键特征。重点最佳运行表示经纪人为他们的客户提供最有利的订单运行。
全国商品及衍生品交易所 (NCDEX)
- 什么是国家商品及衍生品交易所 (NCDEX)？国家商品和衍生品交易所 (NCDEX) 是一家主要交易印度农产品的商品交易所。全国商品及衍生品交易所成立于 2003 年，总部设在孟买。许多印度领先的金融机构都持有 NCDEX 的股份。
胶带撕碎
- 什么是胶带撕碎？在金融领域，“磁带粉碎”一词是指使用一系列较小的交易运行单个购买或销售订单的做法。该术语起源于采用完全计算机化的交易平台之前，当时经纪人过去常常在打印的复合磁带上接收他们的交易订单，也称为自动收报机磁带。概要磁带粉碎是将大订单分解成几个小订单的做法。
赛跑者
- 什么是跑步者？跑步者是初级经纪自营商员工的简称，他们将交易订单交付给经纪商的场内交易员以供运行。跑步者通常是入门级职位，会导致职员和最终交易员或经纪人。重点跑步者是证券交易所场内的初级员工，将有关交易的订单信息传输到适当的目的地。虽然场内交易正在让位于电子市场，但在剩余的交易场中，跑步者仍然发挥着至关重要的作用。
一级经销商
- 什么是一级交易商？一级交易商是已获准与国家政府进行证券交易的银行或其他金融机构。在许多国家，一级交易商是唯一可以投标新发行的政府证券的实体。因此，美国的一级交易商可以承销新的政府债券并充当美联储的做市商。一级政府证券交易商必须满足特定的流动性和质量要求。这些通常是大型投资银行或金融机构。
注册代表 (RR)
- 什么是注册代表 (RR)注册代表 (RR) 是为面向客户的金融公司（例如经纪公司）工作并担任交易投资产品和证券的客户的代表的人。注册代表可被聘为经纪人、财务顾问或投资组合经理。注册代表必须通过许可测试，并受金融业监管局 (FINRA)和证券交易委员会 (SEC)的监管。 RR 还必须遵守适用性标准。
主要订单
- 什么是主订单？本金订单一词是指经纪自营商为自己的账户买入或卖出的订单，而不是为经纪商的客户进行交易。主要订单由经纪自营商自行承担风险。经纪自营商必须通知交易所在的交易所。这些在交易所登记为主要订单，以保护投资者免受可能的内幕交易活动。重点主订单是经纪自营商为自己的账户买卖而不是为其客户进行交易的订单。
分桶定义
- 什么是分桶？ Bucketing 是一种不道德的做法，经纪人通过误导客户执行特定交易来获取利润。具体来说，它是指经纪人确认请求的交易已经发生而没有实际执行该订单的情况。然后经纪人尝试以比向客户报价更优惠的价格执行订单。然后经纪人将这两个价格之间的价差作为利润保留，而不向他们的客户透露这一事实。
取消定义
- 什么是取消？在经纪服务的背景下，取消是经纪人向客户发送的通知，通知他们已经进行了错误的交易并正在纠正。在处理取消时，行业最佳实践要求经纪商保留为纠正错误交易而采取的所有行动的详细记录。关键要点当发生影响客户交易之一的错误时，经纪人会向其客户发送取消通知。经纪人有责任及时发送取消通知并立即开始纠正错误。
经纪账户
- 什么是经纪账户？经纪账户是一种安排，其中投资者将资金存入有执照的经纪公司，该公司代表客户进行交易。尽管经纪公司执行订单，但资产属于投资者，他们通常必须将账户产生的任何资本收益作为应税收入申报。概要投资者有不同的需求，应相应地选择他们的经纪公司。
关联人定义
- 什么是关联人？在期货交易中，“关联人”一词是指受雇于经纪人或交易商，履行销售或监督销售职责的特定人员。文员和行政人员不包括在内。相关人员基于其特定角色和/或职能受某些监管标准的约束。关键点关联人是指受雇于参与销售或销售监督的经纪/交易商公司从事期货交易的人员。这些人对可能不公开的订单流有看法。他们需要在监管机构注册。