对冲基金经理执照

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与任何其他类型的投资基金相比,对冲基金经理不一定需要特定的许可证来运营对冲基金。根据基金进行的投资类型,投资组合经理可能会发现获得某些许可证是必要的或至少有帮助的。

对冲基金注册所在州的法律要求 可能需要基金经理获得由FINRA管理的 65 系列许可证。

摘要

  • 对冲基金是监管松散的投资工具,因为它们主要迎合合格或高净值投资者。
  • 尽管如此,监督投资者资金的对冲基金经理至少需要通过 FINRA Series 7 和州监管考试。

  • 根据基金规模和投资资产类型,基金经理可能需要获得额外的 FINRA 许可。
  • 此外,专业和教育证书,例如相关领域的 CFA 证书或研究生学位,将派上用场。

(有关更多详细信息,请参阅对冲基金做什么?

对冲基金经理的执照要求

对冲基金经理唯一的通用许可要求是普通营业执照。由于对冲基金经理不受经纪人监管,他们通常不需要系列 7许可证,除非他们代表客户从事交易。

但是,由于对冲基金经理担任投资顾问,他们可能需要参加65 系列考试并获得 65 系列许可证。州法律决定了当地运营投资顾问的许可要求,而且它们各不相同。一些州需要正式注册为投资顾问并支付许可费,但大多数州需要 65 系列许可证。此外,一些州将7 系列许可证设置为获得 65 系列许可证的先决条件。

此外,如果对冲基金经理管理着价值超过 1 亿美元的投资资产,则根据 1940 年《投资顾问法》,他们必须在联邦一级注册为投资顾问。如果对冲基金经理正在考虑投资商品期货,基金经理可能需要在美国国家期货协会 (NFA)注册为商品池运营商或商品交易顾问,这需要获得Series 3许可证。

对冲基金经理的资格认证

除了监管许可外,对冲基金经理通常会受益于专业名称和证书,这些证书可以在投资者之间创建信任,即投资组合经理的技能和知识渊博。

特许金融分析师(CFA) 资格被视为投资专业人士的关键认证,尤其是在研究和投资组合管理领域。由于通过考试并成为会员所需的时间、纪律和奉献精神,特许持有人经常脱颖而出。随着劳动力变得更具竞争力,获得该称号变得更加重要。

对于根据技术指针或动量策略积极交易的基金,特许市场技术员(CMT) 的称号是合适的。在行业从业者中,CMT 名称被广泛认为是全球技术分析的黄金标准。

金融风险经理(FRM)是另一个处理金融风险管理的专业名称。它由全球风险专业人士协会(GARP) 颁发,是全球公认的金融风险专业人士在市场上交易的首要认证。 FRM 拥有评估风险的专业知识,通常为主要银行、监管机构和资产管理公司工作。

除了专业名称之外,拥有金融、经济学或统计学等相关领域的研究生学位,如硕士或博士学位,可以极大地提高对冲基金经理的能力。

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