對沖基金經理執照

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與任何其他類型的投資基金相比,對沖基金經理不一定需要特定的許可證來運營對沖基金。根據基金進行的投資類型,投資組合經理可能會發現獲得某些許可證是必要的或至少有幫助的。

對沖基金註冊所在州的法律要求 可能需要基金經理獲得由FINRA管理的 65 系列許可證。

重點摘要

  • 對沖基金是監管鬆散的投資工具,因為它們主要迎合合格或高淨值投資者。
  • 儘管如此,監督投資者資金的對沖基金經理至少需要通過 FINRA Series 7 和州監管考試。

  • 根據基金規模和投資資產類型,基金經理可能需要獲得額外的 FINRA 許可。
  • 此外,專業和教育證書,例如相關領域的 CFA 證書或研究生學位,將派上用場。

(有關更多詳細信息,請參閱對沖基金做什麼?

對沖基金經理的執照要求

對沖基金經理唯一的通用許可要求是普通營業執照。由於對沖基金經理不受經紀人監管,他們通常不需要係列 7許可證,除非他們代表客戶從事交易。

但是,由於對沖基金經理擔任投資顧問,他們可能需要參加65 系列考試並獲得 65 系列許可證。州法律決定了當地運營投資顧問的許可要求,而且它們各不相同。一些州需要正式註冊為投資顧問並支付許可費,但大多數州需要 65 系列許可證。此外,一些州將7 系列許可證設置為獲得 65 系列許可證的先決條件。

此外,如果對沖基金經理管理著價值超過 1 億美元的投資資產,則根據 1940 年《投資顧問法》,他們必須在聯邦一級註冊為投資顧問。如果對沖基金經理正在考慮投資商品期貨,基金經理可能需要在美國國家期貨協會 (NFA)註冊為商品池運營商或商品交易顧問,這需要獲得Series 3許可證。

對沖基金經理的資格認證

除了監管許可外,對沖基金經理通常會受益於專業名稱和證書,這些證書可以在投資者之間建立信任,即投資組合經理的技能和知識淵博。

特許金融分析師(CFA) 資格被視為投資專業人士的關鍵認證,尤其是在研究和投資組合管理領域。由於通過考試並成為會員所需的時間、紀律和奉獻精神,特許持有人經常脫穎而出。隨著勞動力變得更具競爭力,獲得該稱號變得更加重要。

對於根據技術指標或動量策略積極交易的基金,特許市場技術員(CMT) 的稱號是合適的。在行業從業者中,CMT 名稱被廣泛認為是全球技術分析的黃金標準。

金融風險經理(FRM)是另一個處理金融風險管理的專業名稱。它由全球風險專業人士協會(GARP) 頒發,是全球公認的金融風險專業人士在市場上交易的首要認證。 FRM 擁有評估風險的專業知識,通常為主要銀行、監管機構和資產管理公司工作。

除了專業名稱之外,擁有金融、經濟學或統計學等相關領域的研究生學位,如碩士或博士學位,可以極大地提高對沖基金經理的能力。

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