被提名人定义

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什么是被提名人?

被提名人是指以证券或其他财产为名的个人或公司,以促进某些交易或转让,同时将原始客户作为实际或合法所有者。这样,被提名人可以担任保管人

代名人账户是股票经纪人持有属于客户的股票的一种账户,使买卖这些股票更容易和安全。在这样的安排中,据说股份是以街道名义持有的。

摘要

  • 在金融中,代名人是指受托保管投资者证券或财产的个人或公司;您的所有投资都以其名义持有,而您保留控制权。
  • 证券以信托形式持有,被提名人是合法所有人,但您作为受益人持有实际所有权。
  • 经纪人可以代表您买卖,但如果经纪人倒闭或您的经纪人试图欺骗您,您的资金就会受到保护。
  • 被提名公司应该是独立于经纪本身的中立第三方。

了解被提名人

投资咨询公司经常使用被提名人来保护他们为客户管理的资产。名义账户是持有股票的最常用方法。股票经纪人更喜欢提名账户,因为它们可以降低成本并提高交易效率。

投资者的股份由股票经纪人的非交易子公司或代名人公司合法拥有。投资者是股票的实益拥有人,对股票拥有权利。股票经纪人记录所有受益所有人,根据投资者的指示进行交易,并将销售或股息的现金转移给投资者。

由于非交易公司拥有股份,投资者的资产在法律上与股票经纪人的资产和负债是分开的。如果经纪人资不抵债,投资者的股票就会受到债权人的保护。

代理人账户和投资者安全

尽管监管机构和交易所会定期审查代名人账户,但该过程并非每天都进行。由于股票经纪人可能随时从代名人账户中转移或出售股票,因此可能会发生欺诈。如果公司面临破产并需要现金或资产来偿还债务,这种情况尤其常见。股票经纪人的记录可能会发生变化,从而增加了确定哪些投资者在代理人账户中拥有资产的难度。

经纪人通常不会为每个人设立单独的账户,而是将许多客户的账户汇总在一起,这给了他们更大的筹码。

代名人账户和投资者赔偿

大多数主要市场为投资者提供补偿,涵盖股票经纪人持有的资产。如果投资者的账户中缺少任何资产并且经纪人无法提供现金差额,则投资者将获得一定金额的补偿。鼓励具有较大股票价值的投资者在多个经纪人处开设账户,因为所有经纪人不太可能同时倒闭,并且与代名人账户与一个经纪人相比,投资者有权获得更多回报。

名义账户和外国股票

股票经纪人通常不会直接保管投资者的外国证券。该经纪人使用第三方托管人,通常是提供此类服务的主要全球银行的一个部门。然而,一些国际经纪商在其部分或全部市场设有当地子公司处理托管业务。

银行托管的资产与一般业务分离。尽管这家全球银行有可能倒闭,但其影响深远的后果很可能会导致救助,从而保护投资者的资产价值。但是,在较小的新兴市场中,没有本地部门的托管人可以聘请分托管人代表其持有股票。如果分托管人面临资不抵债,主托管人可能不对分托管人的资产缺失承担责任。

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