就查詢而言,只要投資者在某一證券營業部辦理了證券賬戶的指定交易,他就可於辦理指定交易的次日起憑“二證”(身份證、股東卡)到指定交易所屬證券營業部進行有關證券餘額的查詢,或經券商審覈同意後,通過證券營業部進行有關證券餘額的查詢,或經券商審覈同意後,通過證券營業部的電腦自動系統自行完成證券賬戶的各項查詢。
爲方便券商覈對投資者證券賬戶的登記開戶資料,上證中央登記結算公司將向券商傳送已辦理指定交易的投資者證券賬戶的登記開戶資料,並在每個交易日閉市後向券商傳送當日所增指定交易與撤銷指定交易的投資者證券賬戶的登記開戶資料,其中包括證券賬戶、投資人姓名、身份證號、席位號、指定席位一號、聯通席位號、操作代碼(指定與撤銷指定的代碼)、傳遞日期。
需要說明的是,證券營業部在投資者辦理指定信息時還未經上證登記結算公司傳給相關證券營業部,故投資者指定交易當天的查詢,仍只是上個交易日的記錄數。投資人如對在券商處取得的查詢結果存在異議,可向當地上證登記結算公司委託的證券登記機構進行查詢。