什麼是訂單管理系統 (OMS)？
訂單管理系統 (OMS) 是一種電子系統，旨在以高效且具有成本效益的方式執行證券訂單。經紀人和交易商在為各種類型的證券填寫訂單時使用 OMS，並且可以在整個系統中跟踪每個訂單的進度。
金融市場中的 OMS 也可以稱為交易訂單管理系統。
企業——尤其是電子商務企業和賣家——也使用 OMS 來簡化和自動化從銷售點到交付給客戶的銷售和履行流程。
摘要
- 訂單管理系統 (OMS) 是一種促進和管理交易訂單執行的軟件系統。
- 在金融市場中，必須在交易系統中下訂單才能執行證券的買入或賣出訂單。
- 經紀人和交易商在為各種類型的證券填寫訂單時使用 OMS，並且可以在整個系統中跟踪每個訂單的進度。
- 有效的 OMS 可幫助公司實時監控頭寸並防止違規行為。
了解訂單管理系統
OMS 是一種促進和管理交易訂單執行的軟件系統。在金融市場中，必須在交易系統中下訂單才能執行證券的買入或賣出訂單。
交易訂單通常包含以下信息：
OMS 通過使用金融信息交換 (FIX)協議的軟件系統執行交易。 FIX 是一種電子通信協議，用於共享與數万億美元證券交易和市場相關的國際實時交換信息。
但是，也可以通過使用自定義應用程序編程接口 (API)來完成通信事務。 FIX 協議使用 OMS 將對沖基金和投資公司與全球數百個交易對手聯繫起來。
特別注意事項
在機構交易平台中，OMS 可用於買方和賣方，以允許公司管理其交易的生命週期，並自動化和簡化其投資組合中的投資。
回顧一下，買方是華爾街的一部分，由共同基金、養老基金和保險公司等投資機構組成，這些機構往往出於資金管理目的而購買大部分證券。
買方與賣方相反。賣方不進行直接投資；而是為投資市場提供升級、降級、目標價等投資建議等意見。
買方和賣方共同構成了華爾街的兩邊。
證券交易 OMS
有許多產品和證券可以通過 OMS 進行交易或監控。使用 OMS 交易的一些金融工具包括：
- 股票
- 債券等固定收益產品
- 貨幣
- 原油或銅等商品
- 貸款
- 現金
- 衍生品，可能包括利率和貨幣期權
通常，只有交易所成員可以直接連接到交易所，這意味著賣方 OMS 通常具有交易所連接性，而買方 OMS 則關注與賣方公司的連接。當訂單在賣方執行時，賣方 OMS 必須更新其狀態並向訂單的發起公司發送執行報告。
OMS 還應允許公司訪問輸入系統的訂單信息，包括所有未結訂單的詳細信息和以前完成的訂單。 OMS 通過將預期的資產配置行動轉化為買方的可銷售訂單來支持投資組合管理。
交易 OMS 通常會將訂單路由到價格和執行方面最好的交易所，或者允許交易者手動路由將訂單發送到哪個交易所。
交易 OMS 的好處
許多 OMS 提供實時交易解決方案，允許用戶通過實時價格流即時監控市場價格並在所有市場的多個交易所執行訂單。公司可以從 OMS 中獲得的一些好處包括管理訂單和投資組合的資產分配。
有效的 OMS 對於幫助遵守法規至關重要，包括在進入之前和之後對交易進行實時檢查。 OMS 幫助合規官跟踪交易的生命週期，以確定是否存在任何非法活動或財務欺詐，以及公司員工是否違反監管規定。 OMS 可以改善投資組合經理、交易員和合規官員之間的工作流程和溝通。
OMS 是金融服務行業的一項重要發展，因為它可以實時監控頭寸、防止違反監管規定的能力、交易執行的速度和準確性，以及由此帶來的顯著成本節約。
業務 OMS
除了交易 OMS，還有其他幾個用於訂單管理的上下文。企業可以使用 OMS 跟踪從銷售點到交付的客戶訂單，並處理退貨和退款。這對於銷售量大或依賴電子商務運輸的企業特別有用。
因此，選擇 OMS 將取決於所涉及業務的類型、規模和範圍。成本更高的系統還將具有更多的特性和能力，例如以各種貨幣接受訂單付款、根據位置或鄰近度路由供應商和倉庫、跟踪客戶訂單狀態、預測庫存狀態以預測可能的供應短缺、發票和退貨/交流。
對於擁有在線商店或在亞馬遜或 eBay等網站上進行電子商務的人來說，擁有一個 OMS 可以極大地幫助減少錯誤、節省時間和提高盈利能力。有幾個交鑰匙 OMS 平台可以輕鬆與這些和其他在線市場集成。
為什麼交易者需要 OMS？
OMS 幫助交易者更高效地輸入和執行從簡單到復雜的訂單。這降低了交易成本，有助於獲得最佳執行，並減少錯誤。它還報告填充、賬簿交易和更新一個人的頭寸或投資組合。一些 OMS 還可以自動執行交易策略或降低風險的措施，例如止損和追踪止損。
為什麼企業需要 OMS？
通過簡化訂單履行流程，業務受益於 OMS。這可以管理從銷售點到交付的所有事情。電子商務賣家尤其可以從 OMS 中受益，該 OMS 可以實現物流、運輸、退貨以及與亞馬遜、eBay 或速賣通等平台的接口自動化。