區別於傳統和經典理論和方法的形態學之功能,本理論形態學的功能歸納起來,主要包括三個方面。
對走勢進行描述的功能
正如世界上所存的各種語言和文字符號的功能一樣,人與人之間的溝通交流基於此種語言工具變得方便、直觀了許多,至少對共同描述的事物的認識和理解也準確了許多。例如,人們在利用語言或者文字對某種對象進行描述時,使得熟識和具備同樣種類語言與文字符號的其他人,對其所描述的事物和對象有準確的理解。與之雷同,在股市系統中,我們有必要發現和提煉出一套能夠準確描述市場或任一品種走勢的語言和符號。正基於此,我們認爲且相信,本理論之形態學的五個元素及其形態學的運用原理,具有類似語言符號般的描述功能,譬如能夠準確描述市場大盤或任意個股的歷史或者當下的走勢情況。
原本,市場走勢的性質劃分,無非漲或跌,但是,僅僅如此簡單地描述漲或跌還遠遠不夠,至少我們還得知道:漲了多少,或者跌了多少;漲到什麼程度,或者跌到什麼程度;是一個段(落),還是一個平日裏所說的趨勢?
假如有時還發生了漲與跌的轉換而出現了走勢的拐點,對此,又該如何描述呢?
又或者,如果某個階段內,漲跌互現、不漲不跌,從而形成成交價格發生重疊的情況,那又該如何對其進行描述呢?
還有,對於平時所說的趨勢或者段,能否具體化?或者是否有其具體的形態展示和表現呢?並且,趨勢和段二者之間有何差別呢?
對於以上系列問題,從來都沒有一個嚴格規範、專業系統化的理論對其進行過完整解答。而我們卻幸運地認爲,本理論的五元素完全具備了回答以上所有問題的功用。甚至,我們對其段或者趨勢,還有每一筆交易的單根K線,都有了具體的定義、描述和展示。
譬如,我們對單根K線的定義和描述爲當前級別已完成交易的一筆,並且它包含了同期內所有比其小的級別中已完成了交易的全部筆數。舉例,1分鐘級別的一筆包含了1分鐘內秒級別中60秒內完成了交易的全部筆數。
至於對拐點的描述,無論是上漲段或上漲趨勢,向下跌段或下跌趨勢的轉變,還是下跌段或下跌趨勢,向上漲段或上漲趨勢轉變,而出現的拐點,我們則用分型的形態和概念對其進行定義和描述。前者爲頂分型,如圖所示,中間筆的最高價與最低價,均是三筆中的最高價與最低價;後者爲底分型,如圖1-3所示,中間筆的最低價與最高價,均是三筆中的最低價與最高價。
至於段,則是將上述兩個性質相反且相鄰的分型進行連接,並且中間至少包含一筆升破及跌破兩端分型的範圍,即構成一個段。若頂分型在前,底分型在後的,連接爲一下跌段;反之,底分型在前,頂分型在後的,連接爲一上漲段。
而對於那種出現有許多筆K線圍繞某個區域達成交易,形成價格重疊區域的,我們要看同期內次小級別的形態,即爲一箇中樞。對於其具體形態,至少由漲跌反覆且相鄰的三段構成。如圖1-4所示,此爲上漲趨勢中的中樞形態;至於下跌趨勢中的中樞形態,如圖所示。
除了以上幾種走勢狀態的具體描述,我們亦能對趨勢做出具體的形態展示和描述。當然對於其具體定義是,無論是在上漲或是下跌走勢中,由趨勢轉折的拐點算起的話,中間至少包含兩個中樞,一共六段(每個中樞至少三段),再加上首尾連接的兩段,以及連接兩個中樞的一段,一*共九段,由此構成一個完整的趨勢形態。如果中間兩個中樞出現重疊時,可能會造成中樞擴展到較大級別的情形,從而出現趨勢五段的形態,即狹義的趨勢形態。
由此所述,趨勢是走勢要完整完成構造的終極形態。趨勢完整完成後,即將向相反性質的趨勢轉換,從而形成拐點。實際中,我們要對拐點進行跟蹤、研判和捕捉。當然,任何走勢類型都終將完整完成,只不過這是相對於當前級別而言的,因爲任何一個走勢類型放到次小級別中去觀察,都是趨勢的完整完成。
繼續回到本理論形態學的走勢描述功能介紹,如果對其概述的話,即爲:任何一個品種的走勢圖出現在我們眼前時,我們能馬上識別出它屬於哪種趨勢形態的構造,或者該趨勢是否已趨於完成、處在即將結束的狀態之中;如果判斷原趨勢將要構造結束的話,那麼,從形態上應看此時是否具有九段的完整表達?如果完整構造出現了,那麼分型是否開始出現雛形?如果準確判斷出分型,那麼,後市即將出現趨勢的轉折。轉折出現後,走勢開始向相反性質的趨勢展開構造。其具體演變情況是:最開始會出現一個明顯的轉折段,轉折段結束後,必然要進入到中樞三段的來回反覆的掙扎中,在如此這般結束後,後面還會重演一次,至少待到第二個中樞三段構造完成,我們或許方纔能夠有幸見到一個趨勢是否已經趨於完整完成。
對於以上趨勢所描述的全部過程,都可以用本理論的五個元素進行具體的描述和說明。而且,這種描述往往又與我們平時所要表達的意思不謀而合。例如,我們在隨便描述當前市場某個走勢時——假如此時它正處於對某個上漲趨勢——對於非本理論學習的人來說,他能知曉這種描述出來的信息。可是,對於掌握和正在運用本理論形態學的朋友來說,他不僅明白了該上漲趨勢中這個“趨勢”抽象、模糊及表面上的意思,而且他還能夠理解和掌握更多關於該趨勢目前具體所處的走勢狀態、走勢程度及走勢節奏等更爲重要的信息或信號,而且關鍵在於,這些信息是具體化、形象化的展示。
換句話說,某人在說趨勢、段、振盪,或者頭部、底部時,他們往往只是理解或在表達一個抽象、模糊的含義,而我們則在描述和展示某個具體的、形象的走勢狀態和走勢形態。這個具體、形象的走勢狀態和形態包括了,上面所說的趨勢、段、振盪,或者頭部及底部等,一切的、全部的走勢之描述。
對歷史走勢進行分解的功能
在對走勢描述的功能基礎之上,則要做些更加實際、更有意義的事情了。例如,對歷史的走勢形態進行客觀分解。
實際運用中,無論是對大盤的歷史走勢分解,還是個股的歷史走勢分解,其最大的意義莫過於,使我們迴歸到理性,及客觀面對當前的走勢狀態中。對大盤的歷史走勢做分解,使我們能夠客觀地瞭解到大盤過去和現在的走勢狀態;再結合走勢的描述功能,更能使我們瞭解大勢真實客觀的形勢。至於對個股的歷史走勢分解的好處同樣如此,雖然,個股有時候因爲背後主力行爲干擾,具有更爲“壟斷”化、個性化的特點,但是,只要對其歷史走勢做出正確的、適當的分解,那麼依據走勢終將完整完成的規律性,還是能夠起到客觀描述和展現當前個股走勢的真實狀態及形勢,從而指引我們對其未來走勢分類、走.勢類型、走勢結構等做出正確推導的功能,繼而進-步指引我們當下的決策,使之更加準確。
此外,通過對大盤或者個股的歷史走勢進行分解,還可以幫助我們瞭解到大勢和個股當前走勢結構的完整性與其所處的節奏感狀況。例如,經過對某標的歷史走勢的分解後,瞭解到過去乃至當下的走勢還不夠完整,那麼,我們該繼續保持原來的決策建議,直到發現歷史走勢已經趨於完整之時,做好調整和改變當下決策行爲。
至於在走勢所處的節奏感方面的意義同樣如此,我們也可以通過對歷史走勢的分解,瞭解當前走勢所處的節奏感,從而指引對未來走勢推演與對當下操作決策的預判。假如某個趨勢由九段所構成,且目前處於下跌趨勢構造,那麼,但凡是奇數段的,如1. 3、5、7、9段則都是下跌段,實際中要逢高賣出,而偶數段,如2、4、6、8段,都是上漲段,操作上要逢低買入。這種情況就像一名優秀的舞者,其步伐隨着音樂聲而起,進退總是並然有序、節奏鮮明強烈、一點也不紊亂。以上列舉的是出現下跌趨勢的情形,對於上漲趨勢,其所出現的九段構造,在節奏上則剛好與下跌時相反。
對於以上所提及的,無論是走勢上完整性狀態描述,還是走勢節奏的把握等,想要獲得這些信息,只有通過對歷史走勢的客觀分解,我們纔可能瞭解和掌握。更有甚者,當我們瞭解和掌握後,最終又會將這一切信息迴歸到指引我們當下對未來走勢分類的預判及當下決策的買賣行爲中。
既然對歷史走勢的分解有如此重要的意義,那麼正確的分解之法成爲了關鍵所在。因爲,如果對歷史走勢分解錯了,那麼,不但走勢完整性和節奏感的判斷會完全錯誤,更有甚者,對未來走勢分類和當下買賣決策的指引也完全錯誤,如此必然會嚴重影響投資決策,最終必然影響投資績效與結果。所以,我們要對歷史走勢分解的方法和原則牢記並掌握。
實際上,對歷史走勢分解就是在走勢圖上“畫線段",先確立出頂、底分型,再將頂、底分型連接,形成線段,從而明確出每一個階段的走勢段情況,然後從整體上觀察其所在的位置。其過程中的難點就在於,如何正確地確立出頂、底分型。
根據分型的定義與功能性可以知道,分型,實質上是每一個段或者趨勢的轉折拐點。如果是當前級別趨勢的轉折拐點,那麼,它就是當前級別全部走勢圖中的那個最高點或者最低點,即類似山的山峯或者山谷極限位置。如果是段的轉折拐點,那麼,它就是當下走勢之中距離其最近的那個最高點或者最低點,實質上,它是當前階段中次小級別的全部走勢圖中的山峯或者山谷位置。基於當前所觀察的走勢圖已經走出來的——已發生的歷史事實,所以對於其最高點或者最低點在哪裏,還不是像眼睛所看到的山峯一樣,它不就在那裏嗎?!對此,在實際運用中,我們不用質疑和太過糾結。
當然,在對歷史走勢的分解過程中,除了要面對如何正確地確立出分型位置的問題之外,還要面對級別釐清的問題。這正如前文已經提及的“當前級別和同期的次小級別”等關鍵詞,這其中的級別問題成爲了走勢分解中的絆腳石,至少在分解時總會讓人感到困惑不已。畢竟不同級別的走勢分解不同,因爲每一個級別的走勢完整性或者節奏感,以及走勢結構、走勢類型、走勢分類等,在同一時期內也不盡相同。如果相同的話,稱爲走勢共振,預示後市即將面臨着大級別走勢的轉折——對此後文將會做詳細介紹,這裏暫不展開。
基於同階段內不同級別上的走勢不盡相同,所以,必然也會造成對操作指引的完全相左,從而給我們的預判和決策帶來混亂。爲此,在對歷史走勢做分解時,要先定位好主次級別。而且要嚴格做到遵循級別中的走勢規律,以及運用級別原則中的尊重原則,即小級別走勢要尊重大級別走勢的方向。
走勢分解原則之一,要先從大級別分解開始起,遵循先做大級別分解,再做次小級別分解,層層“盤剝”遞進式的分解原則展開,然後由此確立出要分解和指引操作的主級別。對於其次小級別的操作指引,則應該嚴格尊重該主級別的宏觀指引。至於主、次級別走勢結構和節奏等相沖突時,其具體的處理辦法:如果主級別給出的走勢節奏是賣,那麼次小級別即使給出了買的指引,此時相對於次小級別而言也只能定義爲暫時的買入節奏,後面還需要及時處理,繼續以賣出節奏爲主。對於完全相反情況的處理辦法,則剛好與之做相反的決策即可。對此之討論,其前提都是對走勢做出正確的分解,然後通過分解狀況確定出操作策略,而且操作策略定要做到級別運用原則中所強調的尊重原則。
走勢分解原則之二,在確定趨勢或段的轉折拐點時的分型定位標.準:堅決取最高價或最低價作爲分型中間筆的原則。
走勢分解原則之三,以連接線段爲走勢分解的基礎性工作。因爲無論是中樞或者趨勢、其基本構造元件都是段,所以,段的連接成爲基礎走勢的分解工作。
綜合以上三個走勢分解原則,在做走勢分解過程中,遵照分解原則,在對任意品種,無論大盤或個股,對其分解步驟是:
首先,確定分解主週期級別,一般我們建議以日線級別爲主級別。對於具有成熟交易技術,以及有時間和精力的朋友,可以適當降低分解級別至15分鐘級別。至於專業和職業交易員,還可以根據所操作品種、交易規則等實際情況進一步靈活降低操作級別。
其次,確定主級別歷史走勢中已經出現的“山峯”或者“山谷”位置的分型,並以該趨勢轉折分型爲基點做出發點,順次將後面各階段的次高點或次低點位置分型進行連接。
最後,觀察和分析已經連接出現的所有走勢段的情況,並嘗試分解其走勢結構、走勢完整性和走勢節奏等全部情況。
正常講,以上分解步驟結束後,歷史走勢的分解工作已經完成,歷史走勢的結構、完整性和節奏狀態,定然會+分清晰地呈現在我們眼前。而且走勢結構和走勢節奏處於什麼狀態,以及走勢是否完整等狀況,我們馬上都可以做到心中有數。屆時,我們會發現和懂得,對於前面所做的一切工作實際上都是爲指引當下的決策和操作做鋪墊及準備工作。
當然,在對歷史分解結束後,接下來最爲困難也是最令人困惑的是,當下走勢狀態及未來走勢將會如何演繹。
對未來走勢做推導功能
承接形態學的第二點功能,在對歷史走勢形態做完分解後,無非得到過去至當前的走勢結構是否完整的結論。如果走勢結構不完整,則立即進入推導目前走勢結構已完成到什麼程度?具體說,就是討論趨勢構造到什麼程度、哪個階段。接着據此推導得出,用來指引當下的操作行爲的指令,如果已經錯失了當前級別中趨勢拐點之最佳買點或者賣點,那麼趕緊回到次小級別中去尋找彌補性的買賣點位,以此減少更大的損失。
舉例說明,如果當前級別仍處於下跌趨勢構造中,而且第一個中樞還沒有完整構造出來,那麼,對於當前級別而言,賣出是主要動作。只可惜我們前面已經錯失了下跌趨勢的最佳賣點,當前已陷入被動,那麼對此困局唯一的解決辦法即是,回到次小級別中,捕提次小級別上漲走勢中的高點,然後果斷做賣出。也許該賣點已經遠離最佳的趨勢拐點的價位,但是,它卻是極好的彌補前錯、及時糾錯、減少損失的最佳次賣點。在實際運用中一定要對其多加重視,不可麻木應對,因爲一旦連該次級別賣點也錯失了,那麼後市下跌必然進入主跌階段,跌幅往往很大。
至於上升趨勢中發生此類情況時,操作動作剛好與之相反即可。以上所討論的是至當下的走勢結構未完整時的情況,如果根據觀察得出的結論是已經趨於完整的,那麼,要對未來走勢做出新的推導。此時的推導包括對未來走勢分類、走勢類型及走勢結構等的純邏輯推導。在此,需要特別強調的是,我們說的是對未來走勢的推導,而不是所謂的預測。而且我們所指的推導,屬於純理性的邏輯推導,是根據對無數歷史走勢結構特徵進行研究之後,所提煉出來的全部走勢分類、走勢類型以及走勢結構的歸納和總結。然後根據這些歷史總結出來的全部走勢分類、走勢類型以及走勢結構等,將其靈活運用到當下實際的投資行爲中去。
以某級別中一個正處於下跌走勢情形爲例:假設該下跌走勢至當下已經趨於完整,一般是直觀看去,可以得出走勢明顯趨於完整的結論。這裏所說的完整,是指趨勢結構的完整,具體指該下跌趨勢的九段結構已近乎完成——有時這裏的走勢結構也可指趨勢中的局部構造部分,如中樞的三段結構,或者趨勢轉折拐點,即分型形態的構造結構完成。既然走勢的完整完成是泛指,那麼在實際中,我們要靈活理解、對待與運用它。
回到上述正題的假設,既然該下跌走勢已趨於完整,那麼,按照走勢性質分類,未來走勢應該會選擇以下哪種走勢呢?
A.下跌後+上漲(即V字形態)
B.下跌後+盤整+上漲
C.下跌後+盤整+下跌(下跌趨勢)
按照走勢性質的終極分類原則,即一個下跌走勢確定結束後,後市走勢分類的選擇有且僅有三種:
A.上漲
B.盤整、盤整結束後上漲
C.盤整、盤整後再下跌
同上面所假設的情形一樣,我們會在:三個選項中對未來走勢做選擇和推導。對照以上分類,假設在一個下跌趨勢確定結束後,我們只,能推導出後市走勢分類,有且僅有兩種選擇:或者爲一個上漲走勢開始出現,或者爲一個盤整走勢即將出現,二選一,別無他擇。
以上爲某下跌趨勢走勢完整完成時對未來走勢所做的推演,至於某個上漲走勢完整完成後,未來走勢又應該選擇哪一種走勢呢?同樣有三個選項供我們選擇和推導。
A.上漲後+下跌(倒V字形態)
B.上漲後+盤整+下跌
C.上漲後+盤整+.上漲(上漲趨勢)
同樣,假設一個上漲走勢結束後,對照以上走勢性質的終極分類,我們推導出未來走勢,有且僅有兩個選擇:或者一個下跌走勢開始出現,或者一個盤整走勢即將出現,二選一,別無他擇。
根據以上兩種大的走勢分類,我們同時還可以從中找到該整體趨勢中某部分或局部走勢的分類,例如盤整後,未束的走勢性質的分類,可能出現的情況亦可參考上面得出兩種分類進行推演:不是上漲,就是下跌。這也是絕沒有其他選擇和推導的結果。
至此,對於當下走勢趨於完整的情形,及其未來走勢推導的討論就結束了,但是,對於當前級別的走勢還沒有完整,只是處於該趨勢的部分或局部元件的構造中的情形,對其未來的走勢,又該如何推導,還得繼續討論。
既然是當前級別趨勢未完成的部件,說明當下級別的分解和推導不適用這類情況,實際中,我們只能降低分解和推導級別,到次小級別中去做類似的推導。遵循的方法是一樣的,只不過是降低了級別而已,當然在對操作做提示和指引時,同樣也要注意級別的尊重原則。
對於以上各類情況的推導,是在結合對歷史走勢做完分解後,且正確判斷出了至當下的走勢是否趨於完整的結論後,我們對未來走勢
分類的終極歸類、劃分與分類。正是有了這種推導,所以我們才說它是純理性的邏輯推導。
至於走勢類型,還有走勢結構等推導,基於其複雜性,我們將於後文對這些概念一一做詳細的講解,屆時,我們定然會再度結合當前內容的介紹理解之、掌握之,這裏就暫不展開了。