财务顾问职业
系列 24
- 什么是系列 24？ Series 24 是一项考试和执照，使持有人有权监督和管理经纪交易商的分支机构活动。它也被称为普通证券委托人资格考试，旨在测试旨在成为入门级证券委托人的候选人的知识和能力。通过考试后允许的监管活动包括对交易和做市活动、承销和广告的监管合规。
65系列
- Series 65 由北美证券管理员协会 (NASAA)设计并由金融业监管局 (FINRA) 管理，是个人在美国担任投资顾问所需的考试和证券许可证。系列 65 考试，正式称为统一投资顾问法律考试，涵盖法律、法规、道德以及对财务顾问角色很重要的各种主题。
全国个人理财顾问协会 (NAPFA)
- 什么是全国个人理财顾问协会 (NAPFA)？全国个人理财顾问协会 (NAPFA) 是一家美国专业的收费理财顾问协会。 NAPFA 成立于 1983 年，要求包括要求其成员遵守该组织的道德准则并每年进行一次信托宣誓。会员必须为其客户提供独立、客观的财务建议，并坚持财务规划行业的最高标准。