什么是系列 24？
Series 24 是一项考试和执照，使持有人有权监督和管理经纪交易商的分支机构活动。它也被称为普通证券委托人资格考试，旨在测试旨在成为入门级证券委托人的候选人的知识和能力。通过考试后允许的监管活动包括对交易和做市活动、承销和广告的监管合规。
Series 24 考试由金融业监管局 (FINRA) 管理，涵盖公司证券、房地产投资信托、交易、客户账户和监管指南等主题。要获得委托人注册资格，考生必须通过系列 24 考试、证券行业基础 (SIE) 考试以及以下五种代表性资格考试之一：系列 7、57、79、82，或86/87。考生还可以通过系列 24 和系列 16 考试，但不能通过 SIE，并有资格获得研究负责人注册。
了解系列 24 考试
考试包含 150 道计分题和 10 道不计分题，不计分题在整个考试过程中随机分布。要通过，候选人必须正确回答 150 道得分问题中的至少 105 道问题。这相当于 70% 的分数。考试管理员提供电子计算器和干擦板和记号笔。考场内不允许使用其他计算器、参考资料或学习材料。
考生最多有 3 小时 45 分钟的时间完成考试。 FINRA成员公司或其他适用公司可以通过提交 U4 表格并支付 120 美元的考试费来注册考生参加考试。
系列 24 的内容分为一般证券负责人在经纪自营商工作中经常从事的五个主要工作职能。这些工作职能包括：
- 经纪自营商和人事管理活动的注册监督（九个问题）：这包括监管要求和豁免、各种注册之间的差异、相关人员的雇用和注册以及注册的维护。
- 监督一般经纪自营商活动（45 个问题）：这包括制定、实施和更新公司政策；书面监督程序；和控制。它还包括监督相关人员的行为；纪律处分;赔偿监督；以及产品和服务的开发、评估和交付。
- 监督零售和机构客户相关活动（32 个问题）：这包括监督新账户的开立和现有账户的维护，以及监督演讲活动和其他公共交流。此外，它还包括审查交易、建议和账户活动以进行适当的披露。
- 监督交易和做市活动（32 个问题）：这包括监督订单输入、路由和执行，以及交易的正确预订和结算，以及执行合规性审查。
- 投资银行和研究的监督（32 个问题）：这包括制定和维护与投资银行活动和研究相关的政策、程序和控制。它还需要审查和批准投资者披露、宣传手册和营销材料。