系列 63 是一项考试，如果通过，则允许持有人在特定州出售和征求任何类型的金融证券的订单。大多数州（但不是全部州）要求一个人通过63 系列考试才能成为持牌证券经纪人。 （Series 63 也是通过考试后授予的执照名称。）

根据北美证券管理员协会(NASAA) 的监管，只要满足适用的等待期要求，一个人就可以无限次重新参加 63 系列考试（以及 65 或 66 系列考试）。测试。

重新参加 63 系列考试

一个人第一次未通过 63 系列考试后，至少要等待 30 天才能安排第二次参加该考试。在第二次尝试失败后，还有至少 30 天的另一个等待期。如果考试失败 3 次或以上，则有至少 180 天的等待期来安排随后的每次重考。

180 天等待期的豁免很少被授予。原因：测试问题是从现有的查询数据库中随机选择的，如果测试进行的次数足够多，则会重复出现相同的问题。然后考试就变成了记忆而不是能力的测试。

然而，等待期是每个 NASAA 考试独有的。这意味着，如果一个人未通过 63 系列考试（正式称为统一证券州法律考试），则无需等待参加 65 系列考试（NASAA 投资法考试）或66 系列考试（NASAA 统一联合州法律考试）。虽然 65 和 66 系列考试的重考时间框架相同，但等待期仅适用于考生未通过的特定考试。

63 系列考试的背景

63、65 和 66 系列考试由金融业监管局(FINRA) 代表 NASAA 管理。 FINRA 是美国证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并后成立的监管机构。 FINRA 负责管理经纪人、交易商和投资者之间的业务。

系列 63 被认为是入门级考试。考试有60道选择题。及格分数为 72%，即 60 道题中的 43 道题。

该考试涵盖州证券法规的原则，旨在使希望在州内证券行业工作并销售投资产品（如共同基金、可变年金和单位投资信托）的候选人获得资格。

大多数州和美国领土都需要经纪自营商代表系列 63。只有科罗拉多州、佛罗里达州、路易斯安那州、马里兰州、俄亥俄州、哥伦比亚特区和波多黎各没有。

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