FINRA考试
65 系列考试简介
- 65 系列，正式名称为统一投资顾问法律考试，旨在测试个人在投资领域为客户提供建议并讨论一般金融概念的知识和能力。如果您对金融、经济学有基本的了解和投资，你会有一个巨大的领先优势，但也涵盖了各种法律法规，学习更加困难。谁需要 65 系列？许多金融公司要求注册代表提供投资建议。
在 63 系列考试中取得成功
- 在大多数州，想要获得证券销售许可的个人必须通过Series 63或Series 66考试，具体取决于个人拥有的其他注册级别。 Series 63 考试允许个人成为证券代理人并为特定州的任何类型的证券征求订单。
如果我不再注册，63 系列考试的有效期是多久？
- 系列 63考试，也称为统一证券州法律考试，是针对经纪自营商代表的州级考试。该考试由北美证券管理员协会(NASAA) 考试并由金融业监管局(FINRA) 管理。了解 63 系列考试通常，任何有兴趣参加 63 系列考试的个人都是通过其雇主进行的。雇主必须是 FINRA 成员公司，并表明个人参加考试的意图。
如果我的 63 系列考试不及格，我有什么选择？
- 系列 63 是一项考试，如果通过，则允许持有人在特定州出售和征求任何类型的金融证券的订单。大多数州（但不是全部州）要求一个人通过63 系列考试才能成为持牌证券经纪人。 （Series 63 也是通过考试后授予的执照名称。
66 系列
- 什么是 66 系列？ Series 66 是一项考试和执照，旨在使个人有资格成为投资顾问代表或证券经纪人。系列 66，也称为统一的联合州法律考试，涵盖与为客户提供投资建议和进行证券交易相关的主题。
系列 11
- 系列 11 是什么？ Series 11 是一种证券许可证，允许持有人提供证券报价并接受未经请求的客户订单执行。系列 11 也称为助理代表 - 订单处理考试 (AR)，由金融业监管局(FINRA) 管理。 2018 年，FINRA 停用了 Series 11 许可证。
系列 57 定义
- 什么是 57 系列？系列 57，也称为证券交易员代表考试，是由金融业监管局 (FINRA) 管理的考试。通过 Series 57 考试是那些希望成为股票或可转换债券专业交易员的必要条件。概要Series 57 考试是金融专业人士的一项重要考试。 57 系列考试是那些希望交易股票和可转换债务证券的人的先决条件。
系列 26 定义
- 什么是 26 系列？系列 26 是由金融业监管局 (FINRA) 管理的考试。虽然它通常被简称为 Series 26 考试，但它的全名是 Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam。
系列 4
- 什么是系列 4？系列 4 是一种考试和证券许可证，授权持有人监督期权销售人员和合规问题。它涵盖了期权策略、外汇期权和税收等主题。在参加系列 4 考试之前，考生必须拥有系列 7执照。概要系列 4 考试授予通过监督期权销售和交易人员的执照。该测试由 FINRA 赞助，涵盖期权交易的实质性知识以及合规和道德主题。
系列 9
- 什么是 9/10 系列系列 9/10 是指由两部分组成的证券考试和执照，使持有人有权监督一般证券导向分支机构的销售活动。在参加 9/10 系列考试（也称为一般证券销售主管资格考试）之前，考生必须拥有7 系列执照。系列 9/10 涵盖的主题包括期权监管以及一级和二级市场的一般证券销售和交易实践。
系列 23 定义
- 什么是系列 23？系列 23 是金融业监管局(FINRA) 为寻求成为一般证券负责人或销售主管的金融专业人士提供的考试。 Series 23 只有在 Series 9 和 Series 10 考试通过后才能参加。证券行业基础 (SIE)、系列 7 和系列 9 考试也是先决条件。
通过系列 6 考试的提示
- 系列 6 是一种证券许可证，持有人有权注册为公司代表并出售某些类型的共同基金、可变年金和保险。 Series 6 许可证持有人无权出售公司或市政证券、直接参与计划和期权。通过系列 6，个人可以购买或出售某些类型的共同基金、可变人寿保险、市政基金证券、可变年金和单位投资信托。
投资银行系列 79 考试
- 作为投资银行代表的入门级职位的申请人需要通过 79 系列考试。除了证券行业基础 (SIE) 考试外，该考试是获得工作注册的必要步骤。这两项测试均由金融业监管局 (FINRA) 管理。 Series 79 被认为是 Series 7 考试的轻量级版本，但不要被愚弄，因为它看似困难。
系列 27 定义
- 什么是系列 27？系列 27 一词是指证券许可证，它授权持有人准备和管理成员公司的账簿和记录保存。为了获得 Series 27 许可证，专业人员必须通过 Series 27 考试，也称为财务和运营负责人资格 (FN) 考试。该考试由金融业监管局(FINRA) 管理，旨在评估入门级FN 候选人执行工作的能力。
系列 14 定义
- 什么是系列 14 考试？ Series 14 是针对希望成为合规官员的专业人士的财务考试。在美国，主要负责确保公司合规的人员必须完成第 14 系列考试。同样，对于负责监督 10 名或更多团队成员的人来说，考试也是强制性的。要点系列 14 是与合规官有关的财务考试。考试没有先决条件，由 110 道选择题组成。
系列 28
- 什么是系列 28？ Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam（更广为人知的系列 28 考试）是针对寻求成为没有客户账户或持有客户的经纪交易商或证券托管人的许可记录保管人或运营负责人的专业人士的财务考试资
87 考试定义
- 什么是 86/87 系列考试？ 86/87 系列考试是确定入门级金融研究分析师能力的测试。这两项考试均由金融业监管局(FINRA) 管理和要求，然后专业人员才能获得研究分析师的称号。一旦获得，个人可以生成投资者在做出投资决策时使用的深入报告。候选人还必须通过证券行业基础 (SIE) 考试才能获得该称号。
系列 6
- 什么是系列 6？系列 6 是一种证券许可证，持有人有权注册为公司代表并出售某些类型的共同基金、可变年金和保险。 Series 6 许可证持有人无权出售公司或市政证券、直接参与计划和期权。通过系列 6，个人可以购买或出售某些类型的共同基金、可变人寿保险、市政基金证券、可变年金和单位投资信托。
系列 7 定义
- 系列 7 考试许可持有人销售除商品和期货以外的所有类型的证券产品。正式称为一般证券代表资格考试，系列 7 考试及其许可由金融业监管局 (FINRA) 管理。美国的股票经纪人需要通过系列 7 考试才能获得交易许可证。
系列 6 考试与系列 7 考试：有什么区别？
- 系列 6 考试与系列 7 考试：概述金融业监管局(FINRA) 提供各种执照，注册代表或投资顾问必须通过考试才能开展业务。两个最受欢迎的许可证是系列 6 和系列 7 考试。系列 6 许可证允许注册代表仅销售特定类型的投资产品，而系列 7 许可证允许代表销售更多种类的证券。