SEC MEF 文件

投资 法律法规 SEC 和监管机构   |   2022年9月9日

什么是 SEC MEF 文件？

SEC MEF 文件涉及根据 1933 年证券法第 462(b) 条的规定注册最多 20% 的额外证券。备案是由正在增加其发行规模的发行人完成的。

重点摘要：

  • SEC MEF 文件提交给 SEC 以增加已注册证券发行的发行规模。
  • 通常，这些表格允许发行人注册最多 20% 的新证券。
  • 根据 SEC 规则 462(b)，MEF 表格可以根据发行人的类型从多个 SEC 文件中改编。

了解 SEC MEF 文件

SEC 规则 462(b) 规定，如果登记是针对同一类别的证券，则登记声明和最多额外 20% 证券的任何生效后修订将在向证券交易委员会(SEC) 提交后生效已获美国证券交易委员会批准注册。

SEC 填写一词通常是指提交给 SEC 的正式文件。经纪自营商、上市公司和一些内部人士必须定期向美国证券交易委员会提交文件。这些文件向投资者和金融专业人士提供有关公司的重要信息。电子数据收集、分析和检索(EDGAR) 数据库使许多 SEC 文件可在线向公众提供。

为确保正确计算申请费（包括之前支付的任何费用），发行人必须确保在 MEF 申请中包括新的 PMAOP 之外，包括先前注册声明中的总建议最高总发行价格 (PMAOP)。

SEC MEF 文件的类型

根据规则 462(b)，EC MEF 文件可能适用于以下 SEC 表格等。增加注册表的主要区别在于发行人的类型（例如外国或国内）和提供：

  • 表格 S-1是在其他表格既不被授权也不被要求时使用的基本表格。它不用于登记外国政府或其政治分支机构的证券。
  • 表格 S-3适用于需要报告至少 12 个月且遵守表格 S-2 及时提交要求的公司。
  • 表格 S-11用于注册房地产投资信托(REIT) 和其他一些房地产公司的证券。
  • 符合条件的外国私人发行人使用F-1 表格。
  • F-3 表格可供符合1934 年《证券交易法》至少 12 个月报告且在全球公开市场流通量超过 7.5 亿美元的合格外国私人发行人使用。

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