SEC MEF 文件

投資 法律法規 SEC 和監管機構   |   2022年9月9日

什麼是 SEC MEF 文件？

SEC MEF 文件涉及根據 1933 年證券法第 462(b) 條的規定註冊最多 20% 的額外證券。備案是由正在增加其發行規模的發行人完成的。

要點：

  • SEC MEF 文件提交給 SEC 以增加已註冊證券發行的發行規模。
  • 通常，這些表格允許發行人註冊最多 20% 的新證券。
  • 根據 SEC 規則 462(b)，MEF 表格可以根據發行人的類型從多個 SEC 文件中改編。

瞭解 SEC MEF 文件

SEC 規則 462(b) 規定，如果登記是針對同一類別的證券，則登記聲明和最多額外 20% 證券的任何生效後修訂將在向證券交易委員會(SEC) 提交後生效已獲美國證券交易委員會批准註冊。

SEC 填寫一詞通常是指提交給 SEC 的正式文件。經紀自營商、上市公司和一些內部人士必須定期向美國證券交易委員會提交文件。這些文件向投資者和金融專業人士提供有關公司的重要信息。電子數據收集、分析和檢索(EDGAR) 數據庫使許多 SEC 文件可在線向公衆提供。

爲確保正確計算申請費（包括之前支付的任何費用），發行人必須確保在 MEF 申請中包括新的 PMAOP 之外，包括先前註冊聲明中的總建議最高總髮行價格 (PMAOP)。

SEC MEF 文件的類型

根據規則 462(b)，EC MEF 文件可能適用於以下 SEC 表格等。增加註冊表的主要區別在於發行人的類型（例如外國或國內）和提供：

  • 表格 S-1是在其他表格既不被授權也不被要求時使用的基本表格。它不用於登記外國政府或其政治分支機構的證券。
  • 表格 S-3適用於需要報告至少 12 個月且遵守表格 S-2 及時提交要求的公司。
  • 表格 S-11用於註冊房地產投資信託(REIT) 和其他一些房地產公司的證券。
  • 符合條件的外國私人發行人使用F-1 表格。
  • F-3 表格可供符合1934 年《證券交易法》至少 12 個月報告且在全球公開市場流通量超過 7.5 億美元的合格外國私人發行人使用。

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