要成為入門級經紀人，必須通過系列 7考試，也稱為一般證券代表考試。金融業監管局(FINRA) 負責管理考試。該組織對您嘗試通過Series 7考試的次數沒有任何限制，並且參加考試不需要特定的教育。
要點
- Series 7 考試是股票經紀人如果想要獲得交易各種證券的許可必須通過的考試。
- 該考試由 FINRA 管理，想要參加考試的候選人必須由 FINRA 成員公司贊助；還有其他系列 7 資格要求。
- 除了Series 7，考生還必須通過證券行業基礎（SIE）考試，該考試測試證券行業的基本知識；它也由 FINRA 管理。
- 考生可以根據自己的喜好多次參加系列 7 考試；但是，前三次，候選人必須等待 30 天才能再次嘗試；在前三次嘗試之後，候選人必須等待六個月。
時間限制
但是，兩次考試之間必須經過的時間是有限制的。對於通過考試的前 3 次嘗試，您必須在每次嘗試後等待 30 天才能再次通過考試。對於前三個之後的每一次新嘗試，您必須等待六個月的時間。
您可以根據需要多次參加考試，前提是您在重新參加考試之前等待適當的時間。
SIE考試
自 2019 年 10 月起，除了系列 7 考試外，考生還必須通過證券行業基本 (SIE) 考試才能成為普通證券代表。
SIE 測試候選人對更基本的證券行業信息的了解，包括在該行業工作的基礎知識。
根據 FINRA 的說法，SIE 是一項入門級考試，“評估候選人對基本證券行業信息的了解，包括在該行業工作的基本概念，例如產品類型及其風險；證券行業市場的結構，監管機構及其職能；以及被禁止的做法。”
系列 7 考試正式稱為一般證券代表資格考試。
什麼是系列 7？
美國的股票經紀人要想獲得證券交易許可證，必須通過系列 7 考試。通過系列 7 考試，股票經紀人可以交易各種證券，商品和期貨除外。
具體來說，通過系列 7 的候選人可以交易股票、共同基金、期權、市政證券和可變合約。銷售房地產或人壽保險產品需要不同的許可。
雖然擁有 Series 7 許可證很重要，但許多州要求註冊代表還必須通過Series 63考試，也稱為統一證券代理人州法律考試。
要了解有關 Series 7 的更多信息，請參閱Series 7 考試指南。