什麼是系列 3？
系列 3 是一項考試，也稱為全國商品期貨考試，由金融業監管局 (FINRA) 代表全國期貨協會 (NFA) 管理。通過考試的考生有資格在 NFA 註冊並出售商品期貨合約和商品期貨合約期權。 Series 3 是 FINRA 為投資專業人士舉辦的眾多考試之一，包括Series 7 ，即一般證券代表考試，對於希望出售公司、政府或其他類型證券的經紀人來說是必需的。
重點
- 系列 3 是由金融業監管局 (FINRA) 代表美國衍生品市場的自律組織國家期貨協會 (NFA) 管理的考試。
- 通過系列 3 考試的考生可以在 NFA 註冊以銷售商品期貨合約和商品期貨合約期權。
- 作為系列 3 的替代品，個人可以參加其他幾項考試，以獲得在商品和期貨市場工作的資格。
系列 3 的工作原理
系列 3 考試涵蓋商品經紀人需要了解的主題，例如期權、期貨、對沖和保證金要求，以及市場和監管規則。考試由兩部分組成的 120 道選擇題組成，考生有 2 小時 30 分鐘的時間完成。與系列 7 考試不同，考生無需獲得公司贊助即可參加系列 3。
考生必須在每個部分達到 70% 左右的分數才能通過考試。 （沒有官方的通過率，但普遍接受的通過率在 70% 左右。）未通過者可以重新參加考試，但可能需要等待一段時間。考試費用為 130 美元。
任何想要出售商品期貨合約的人通常都必須通過系列 3 考試。
美國衍生品市場的自律組織 NFA 要求任何“申請 NFA 會員資格的人為期貨佣金商 (FCM)、零售外匯交易商 (RFED)、介紹經紀人 (IB)、商品池運營商 ( CPO)或商品交易顧問 (CTA)，利用交易商 (LTM) 或作為這些實體的關聯人(AP) 來滿足熟練度要求。”
在大多數情況下，尋求 NFA 會員資格或註冊為相關人員的個人必須在申請前兩年內通過系列 3 考試。那是除非：
- 該個人目前已註冊為場內經紀人
- 個人在申請前兩年多通過了系列 3，並且自該日期以來，作為 AP 或 FB 或 FCM、IB、CPO、CTA 或 LTM 成員的連續註冊間隔沒有超過兩年NFA。
要報名參加任何期貨行業考試，申請人必須在FINRA 網站上在線申請。通常，FINRA 會直接通知 NFA 個人已通過其中一項期貨行業考試。但是，在某些情況下，NFA 可能會要求候選人提供他們通過的證明。
系列 3 的替代品
除了系列 3，個人可能有資格參加其他考試並根據他們的註冊狀態和他們所從事的業務的性質尋求其他註冊選項。其中包括：
- 期貨管理基金考試（系列 31）
- 有限期貨審查規則（系列 32）
與系列 3 相關的其他認證考試是系列 30（NFA 分行經理考試）和系列 34（零售場外外彙考試）。
系列 3 不被視為任何其他考試的先決條件或併存條件。
有關係列 3 和其他期貨行業考試的更多信息，請訪問NFA 的能力要求頁面。有關參加考試的更多詳細信息，請訪問 FINRA 的資格考試當天資源頁面。