FINRA考試
65 系列考試簡介
- 65 系列，正式名稱爲統一投資顧問法律考試，旨在測試個人在投資領域爲客戶提供建議並討論一般金融概念的知識和能力。如果您對金融、經濟學有基本的瞭解和投資，你會有一個巨大的領先優勢，但也涵蓋了各種法律法規，學習更加困難。誰需要 65 系列？許多金融公司要求註冊代表提供投資建議。
在 63 系列考試中取得成功
- 在大多數州，想要獲得證券銷售許可的個人必須通過Series 63或Series 66考試，具體取決於個人擁有的其他註冊級別。 Series 63 考試允許個人成爲證券代理人併爲特定州的任何類型的證券徵求訂單。
如果我不再註冊，63 系列考試的有效期是多久？
- 系列 63考試，也稱爲統一證券州法律考試，是針對經紀自營商代表的州級考試。該考試由北美證券管理員協會(NASAA) 考試並由金融業監管局(FINRA) 管理。瞭解 63 系列考試通常，任何有興趣參加 63 系列考試的個人都是通過其僱主進行的。僱主必須是 FINRA 成員公司，並表明個人參加考試的意圖。
如果我的 63 系列考試不及格，我有什麼選擇？
- 系列 63 是一項考試，如果通過，則允許持有人在特定州出售和徵求任何類型的金融證券的訂單。大多數州（但不是全部州）要求一個人通過63 系列考試才能成爲持牌證券經紀人。 （Series 63 也是通過考試後授予的執照名稱。
66 系列
- 什麼是 66 系列？ Series 66 是一項考試和執照，旨在使個人有資格成爲投資顧問代表或證券經紀人。系列 66，也稱爲統一的聯合州法律考試，涵蓋與爲客戶提供投資建議和進行證券交易相關的主題。
系列 11
- 系列 11 是什麼？ Series 11 是一種證券許可證，允許持有人提供證券報價並接受未經請求的客戶訂單執行。系列 11 也稱爲助理代表 - 訂單處理考試 (AR)，由金融業監管局(FINRA) 管理。 2018 年，FINRA 停用了 Series 11 許可證。
系列 57 定義
- 什麼是 57 系列？系列 57，也稱爲證券交易員代表考試，是由金融業監管局 (FINRA) 管理的考試。通過 Series 57 考試是那些希望成爲股票或可轉換債券專業交易員的必要條件。關鍵點Series 57 考試是金融專業人士的一項重要考試。 57 系列考試是那些希望交易股票和可轉換債務證券的人的先決條件。
系列 26 定義
- 什麼是 26 系列？系列 26 是由金融業監管局 (FINRA) 管理的考試。雖然它通常被簡稱爲 Series 26 考試，但它的全名是 Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam。
系列 4
- 什麼是系列 4？系列 4 是一種考試和證券許可證，授權持有人監督期權銷售人員和合規問題。它涵蓋了期權策略、外匯期權和稅收等主題。在參加系列 4 考試之前，考生必須擁有系列 7執照。摘要系列 4 考試授予通過監督期權銷售和交易人員的執照。該測試由 FINRA 贊助，涵蓋期權交易的實質性知識以及合規和道德主題。
系列 9
- 什麼是 9/10 系列系列 9/10 是指由兩部分組成的證券考試和執照，使持有人有權監督一般證券導向分支機構的銷售活動。在參加 9/10 系列考試（也稱爲一般證券銷售主管資格考試）之前，考生必須擁有7 系列執照。系列 9/10 涵蓋的主題包括期權監管以及一級和二級市場的一般證券銷售和交易實踐。
系列 23 定義
- 什麼是系列 23？系列 23 是金融業監管局(FINRA) 爲尋求成爲一般證券負責人或銷售主管的金融專業人士提供的考試。 Series 23 只有在 Series 9 和 Series 10 考試通過後才能參加。證券行業基礎 (SIE)、系列 7 和系列 9 考試也是先決條件。
通過系列 6 考試的提示
- 系列 6 是一種證券許可證，持有人有權註冊爲公司代表並出售某些類型的共同基金、可變年金和保險。 Series 6 許可證持有人無權出售公司或市政證券、直接參與計劃和期權。通過系列 6，個人可以購買或出售某些類型的共同基金、可變人壽保險、市政基金證券、可變年金和單位投資信託。
投資銀行系列 79 考試
- 作爲投資銀行代表的入門級職位的申請人需要通過 79 系列考試。除了證券行業基礎 (SIE) 考試外，該考試是獲得工作註冊的必要步驟。這兩項測試均由金融業監管局 (FINRA) 管理。 Series 79 被認爲是 Series 7 考試的輕量級版本，但不要被愚弄，因爲它看似困難。
系列 27 定義
- 什麼是系列 27？系列 27 一詞是指證券許可證，它授權持有人準備和管理成員公司的賬簿和記錄保存。爲了獲得 Series 27 許可證，專業人員必須通過 Series 27 考試，也稱爲財務和運營負責人資格 (FN) 考試。該考試由金融業監管局(FINRA) 管理，旨在評估入門級FN 候選人執行工作的能力。
系列 14 定義
- 什麼是系列 14 考試？ Series 14 是針對希望成爲合規官員的專業人士的財務考試。在美國，主要負責確保公司合規的人員必須完成第 14 系列考試。同樣，對於負責監督 10 名或更多團隊成員的人來說，考試也是強制性的。摘要系列 14 是與合規官有關的財務考試。考試沒有先決條件，由 110 道選擇題組成。
系列 28
- 什麼是系列 28？ Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam（更廣爲人知的系列 28 考試）是針對尋求成爲沒有客戶賬戶或持有客戶的經紀交易商或證券託管人的許可記錄保管人或運營負責人的專業人士的財務考試資
87 考試定義
- 什麼是 86/87 系列考試？ 86/87 系列考試是確定入門級金融研究分析師能力的測試。這兩項考試均由金融業監管局(FINRA) 管理和要求，然後專業人員才能獲得研究分析師的稱號。一旦獲得，個人可以生成投資者在做出投資決策時使用的深入報告。候選人還必須通過證券行業基礎 (SIE) 考試才能獲得該稱號。
系列 6
- 什麼是系列 6？系列 6 是一種證券許可證，持有人有權註冊為公司代表並出售某些類型的共同基金、可變年金和保險。 Series 6 許可證持有人無權出售公司或市政證券、直接參與計劃和期權。通過系列 6，個人可以購買或出售某些類型的共同基金、可變人壽保險、市政基金證券、可變年金和單位投資信託。
系列 7 定義
- 系列 7 考試許可持有人銷售除商品和期貨以外的所有類型的證券產品。正式稱為一般證券代表資格考試，系列 7 考試及其許可由金融業監管局 (FINRA) 管理。美國的股票經紀人需要通過系列 7 考試才能獲得交易許可證。
系列 6 考試與系列 7 考試：有什麼區別？
- 系列 6 考試與系列 7 考試：概述金融業監管局(FINRA) 提供各種執照，註冊代表或投資顧問必須通過考試才能開展業務。兩個最受歡迎的許可證是系列 6 和系列 7 考試。系列 6 許可證允許註冊代表僅銷售特定類型的投資產品，而係列 7 許可證允許代表銷售更多種類的證券。