要成为入门级经纪人，必须通过系列 7考试，也称为一般证券代表考试。金融业监管局(FINRA) 负责管理考试。该组织对您尝试通过Series 7考试的次数没有任何限制，并且参加考试不需要特定的教育。
摘要
- Series 7 考试是股票经纪人如果想要获得交易各种证券的许可必须通过的考试。
- 该考试由 FINRA 管理，想要参加考试的候选人必须由 FINRA 成员公司赞助；还有其他系列 7 资格要求。
- 除了Series 7，考生还必须通过证券行业基础（SIE）考试，该考试测试证券行业的基本知识；它也由 FINRA 管理。
- 考生可以根据自己的喜好多次参加系列 7 考试；但是，前三次，候选人必须等待 30 天才能再次尝试；在前三次尝试之后，候选人必须等待六个月。
时间限制
但是，两次考试之间必须经过的时间是有限制的。对于通过考试的前 3 次尝试，您必须在每次尝试后等待 30 天才能再次通过考试。对于前三个之后的每一次新尝试，您必须等待六个月的时间。
您可以根据需要多次参加考试，前提是您在重新参加考试之前等待适当的时间。
SIE考试
自 2019 年 10 月起，除了系列 7 考试外，考生还必须通过证券行业基本 (SIE) 考试才能成为普通证券代表。
SIE 测试候选人对更基本的证券行业信息的了解，包括在该行业工作的基础知识。
根据 FINRA 的说法，SIE 是一项入门级考试，“评估候选人对基本证券行业信息的了解，包括在该行业工作的基本概念，例如产品类型及其风险；证券行业市场的结构，监管机构及其职能；以及被禁止的做法。”
系列 7 考试正式称为一般证券代表资格考试。
什么是系列 7？
美国的股票经纪人要想获得证券交易许可证，必须通过系列 7 考试。通过系列 7 考试，股票经纪人可以交易各种证券，商品和期货除外。
具体来说，通过系列 7 的候选人可以交易股票、共同基金、期权、市政证券和可变合约。销售房地产或人寿保险产品需要不同的许可。
虽然拥有 Series 7 许可证很重要，但许多州要求注册代表还必须通过Series 63考试，也称为统一证券代理人州法律考试。
要了解有关 Series 7 的更多信息，请参阅Series 7 考试指南。