什麼是 30 系列？
Series 30 考試，也稱為 NFA 分行經理考試，是針對希望成為商品期貨交易公司分行經理的專業人士的財務考試。它由美國國家期貨協會 (NFA)創建並由金融業監管局 (FINRA) 管理。
關鍵點
- Series 30 是由 NFA 和 FINRA 監督的財務考試。
- 它旨在培訓商品期貨交易行業的分支機構經理。
- 儘管 Series 30 涵蓋了許多主題領域，但它特別強調合規責任和職業道德。
30 系列的工作原理
分支機構官員負責分支機構的整體運營。在金融服務行業，分支機構經理肩負著廣泛的職責，包括對員工的一般監督、處理客戶投訴和升級，以及確保遵守相關法律法規。
Series 30 考試旨在幫助考生為擔任在 NFA 註冊的商品期貨交易公司的分行經理角色做好準備。除了所有分行經理所需的一般技能外，商品期貨交易行業的工作人員還必須對該行業的獨特產品、風險和挑戰具有額外的知識和經驗。
為準備擔任該職位的候選人，Series 30 涵蓋了各種主要主題領域，包括客戶賬戶、交易所規則和法規、商品池運營商 (CPO)和商品交易顧問 (CTA)規則和法規、全權委託規則、廣告和管理責任。考試由 50 道多項選擇題組成，成功的考生通常需要大約兩週的時間來準備。
重要的
根據 NFA 的規定，作為分支機構經理和相關人員的個人必須在申請前兩年內通過 Series 30。但是，在某些情況下，可以授予例外，例如當他們的雇主可以證明時根據 FINRA 規定，他們有資格擔任分支機構經理。
系列 30 的真實示例
考生有 1 小時的時間完成 Series 30 考試，分數達到 70% 或更高才能通過考試。考試涵蓋與商品期貨產品、期貨交易行業結構、適用法律法規和專業倫理。
Series 30 考試非常強調辦公室經理的合規責任。為此，它的考試包括幾個與合規相關的問題，例如適當的記錄保存程序、文件披露要求、接受和處理客戶資金的協議、廣告期貨交易服務的指南以及檢測和打擊洗錢和打擊洗錢的方法。其他類型的欺詐。