什麼是證券業監管局 (SIRA)？
證券業監管局 (SIRA)，現稱爲金融業監管局(FINRA)，是一個結合了美國證券交易商協會(NASD) 和紐約證券交易所 (NYSE) 監管單位的機構的名稱。 SIRA 的成立是爲了管理證券經紀人和投資公衆之間的商業行爲，監管其成員和關聯市場。
重點摘要
- 自 2007 年以來，證券業監管局 (SIRA) 被稱爲金融業監管局 (FINRA)。
- 在監管機構意識到“SIRA”這個名稱可能會造成混淆或被視爲冒犯之前，SIRA 名稱僅使用了三週。
- SIRA 希望合併 NASD 和 NYSE 以消除重複功能和規則不一致，
- SIRA 的作用是減少兩個獨立的自律組織 (SRO) 的成本低效。
SIRA 是如何運作的
SIRA 作爲自律組織(SRO) 的根源可以在 NASD 和 NYSE 的監管子公司中看到。合併兩個獨立監管機構的目的是消除重複職能和規則不一致，以及降低兩個獨立 SRO 的成本效率低下。 SIRA 在 2007 年被 FINRA 取代。
儘管 SIRA 的監管角色一直以 FINRA 的名義延續至今，但 SIRA 的名稱特別短暫——總共大約三週。在預覽版中公佈新名稱後，監管機構意識到“SIRA”這個名稱可能“造成混淆，甚至可能被某些人認爲是冒犯性的，因爲它與用於指代傳統傳記的阿拉伯語術語相似穆罕默德，”根據當時的 NASD 主席兼首席執行官瑪麗·夏皮羅 (Mary Schapiro) 的公告。
“Sirah”指的是關於穆罕默德的傳記文本，促使 NASD 和紐約證券交易所重新考慮這個名字，因爲擔心它可能被視爲對文化不敏感。
特別注意事項
NASD 於 1939 年成立，以響應證券交易委員會(SEC) 規則的引入，該規則允許創建自律組織。 SIRA（和 FINRA）等現代自律組織的興起可以從電子交易系統的採用中看出，例如 NASD 於 1971 年推出的全國證券交易商協會自動報價系統（NASDAQ）股票市場。
1998 年，NASD 和 AMEX 股票市場合並，隨後 NASDAQ 在 2000 年從 NASD 中分離出來。2007 年，SEC 支持一個新的 SRO 來接替 NASD。 SIRA/FINRA 是在 NASD 的監管部門與紐約證券交易所的執法、仲裁和成員監管部門合併後創建的。 FINRA 於 2007 年 7 月 30 日宣佈開始運營。它是美國最大的證券經紀人和交易商非政府監管機構。
SIRA 現在指的是迪拜政府的安全行業監管機構，即安全行業監管機構，該機構於 2017 年成立，旨在監督網絡安全和其他安全問題。