法律法規
住房和經濟復甦法案 (HERA) 定義
- 什麼是住房和經濟復甦法案 (HERA)？ 《住房和經濟復甦法案》(HERA) 的起草目的是解決 2008 年次貸危機的影響。《住房和經濟復甦法案》允許聯邦住房管理局 ( FHA ) 爲高達 3000 億美元的新的 30 年期固定住房提供擔保。次級借款人的利率抵押貸款。
角落
- 什麼是角落？在投資或交易中，角落是一個實體獲得企業、股票、商品或其他證券的控股權益以操縱價格的行爲。如果個人或一羣人已經建立了相當程度的控制，那麼特定證券或市場區域可能會發生拐彎。轉彎的另一個術語是市場操縱。在大多數情況下，轉彎和市場操縱是非法的。
SEC 表格 ADV-W
- 什麼是 SEC 表格 ADV-W？ SEC 表格 ADV-W 用於撤銷在美國證券交易委員會(SEC) 的註冊投資顧問(RIA) 註冊。該表格是 1940 年《投資顧問法》所要求的，並且有幾個必須完成的時間表，列出顧問的聯繫信息、當前業務和客戶狀態。還需要財務狀況聲明以及賬簿和記錄的描述。
聯邦覆蓋顧問
- 什麼是聯邦涵蓋顧問？聯邦涵蓋顧問是根據 1940 年《投資顧問法》在美國證券交易委員會(SEC) 註冊的美國投資顧問。聯邦涵蓋顧問也稱爲聯邦涵蓋投資顧問、聯邦涵蓋顧問或 SEC 註冊投資顧問。重點摘要聯邦參保顧問是根據 1940 年《投資顧問法》在 SEC 註冊的投資顧問。
統一合夥法 (UPA)
- 什麼是統一合夥法 (UPA)？統一夥伴關係法 (UPA) 爲美國幾個州的商業夥伴關係提供治理。 UPA 還提供了管理合夥人解散時解散合夥企業的規定。多年來，《統一合夥法》(UPA) 中增加了幾項修正案。修訂後的法案和修訂有時被稱爲修訂後的統一合夥法案 (RUPA)。
證券投資者保護公司 (SIPC) 定義
- 什麼是證券投資者保護公司 (SIPC)？證券投資者保護公司 (SIPC) 是根據國會法案創建的非營利性公司，旨在保護被迫破產的經紀公司的客戶。 SIPC 成員包括根據1934 年《證券交易法》註冊的所有經紀人和交易商、所有證券交易所成員以及大多數全國證券交易商協會(NASD) 成員。
證券轉讓代理獎章計劃
- 證券轉讓代理獎章計劃的定義證券轉讓代理獎章計劃 (STAMP) 是許多不同機構使用的一種驗證系統，用於保證個人簽名應用於需要轉讓的證券實物證書。 STAMP 是爲此目的的三個擔保計劃之一，另外兩個是證券交易所獎章計劃 (SEMP) 和紐約證券交易所獎章簽名計劃 (MSP)。
會計師的責任定義
- 什麼是會計師的責任？會計師的責任描述了在履行專業職責時承擔的法律責任。會計師應對客戶的會計錯報負責。這種對欺詐或錯報負責的風險迫使會計師瞭解並採用所有適用的會計準則。在對公司的檢查中可以忽略不計的會計師可能會面臨來自依賴會計師工作的公司、投資者或債權人的法律指控。
您需要了解的有關 DOL 信託規則的所有信息
- 勞工部 (DOL) 信託規則原定於 2017 年 4 月 10 日至 2018 年 1 月 1 日分階段實施。截至 2018 年 6 月 21 日，美國第五巡迴上訴法院正式撤銷該規則，有效地殺了它。
監管最佳利益 (BI) 定義
- 什麼是最佳利益監管 (BI)？最佳利益監管 (BI) 是美國證券交易委員會 (SEC) 的一項規則，要求經紀自營商僅向客戶推薦符合客戶最大利益的金融產品，並明確識別任何潛在的利益衝突和財務激勵措施經紀自營商可能會出售這些產品。它與美國勞工部 (DOL) 的信託規則有關。
白領犯罪
- 什麼是白領犯罪？白領犯罪是爲了經濟利益而實施的非暴力犯罪。根據調查這些罪行的關鍵機構 FBI 的說法，“這些罪行的特點是欺騙、隱瞞或違反信任。”這些犯罪的動機是“獲得或避免損失金錢、財產或服務，或獲得個人或商業優勢。”白領犯罪的例子包括證券欺詐、挪用公款、公司欺詐和洗錢。
規則 10b5-1 定義
- 什麼是規則 10b5-1？證券交易委員會 (SEC) 於 2000 年制定的規則 10b5-1 允許上市公司的內部人員制定交易計劃以出售他們擁有的股票。這是對根據 1934 年證券交易法制定的規則 10b-5 （有時寫作規則 10b5）的澄清，該規則是調查證券欺詐的主要工具。
如何防止公司的內幕交易
- 公司和監管機構試圖阻止內幕交易，以確保市場的完整性並維護聲譽。然而，並非所有內幕交易都是非法的。公司的董事、員工和管理層可以通過特殊知識購買或出售公司股票，只要他們向證券交易委員會(SEC) 披露這些交易；這些交易隨後會向公衆披露。
投資者可以從內幕交易中學到什麼
- 企業高管似乎總是在正確的時間買賣，這並非巧合。畢竟，世界各地的CEO和 CFO 都可以訪問您可能想要的所有公司信息。然而，公司高管的獨到見解並不意味着個人投資者總是被矇在鼓裏。內幕交易數據可供所有想要使用它的人使用。本文將討論什麼是內幕交易，我們如何理解內幕交易，以及在哪裏可以找到相關數據。
重大非公開信息定義
- 什麼是重大非公開信息？重大非公開信息是指與公司相關但尚未公開但可能對其股價產生影響的數據。非公開重大信息的持有人利用該信息爲自己的利益進行股票交易是違法的。與其他人分享這些信息以在市場上獲利也是違法的。重點重大非公開信息是指尚未公開且可能對其股價產生影響的公司新聞或信息。
謝爾曼反壟斷法定義
- 什麼是謝爾曼反托拉斯法？ 《謝爾曼反托拉斯法》指的是一項具有里程碑意義的美國法律，該法律禁止企業串通或合併以形成壟斷。 1890 年通過的法律禁止這些團體在特定市場上發號施令、控制和操縱價格。該法案旨在促進經濟公平和競爭力，同時規範州際貿易。
賣空規則
- 什麼是賣空規則？賣空規則是 1938 年至 2007 年間實施的一項交易法規，限制在股票市場價格下跌時賣空股票。重點摘要1938 年至 2007 年間，市場參與者不能在股票下跌時做空股票。美國證券交易委員會 (SEC) 於 2007 年取消了這一禁令，允許在任何價格變動時進行賣空。
8-K（表格 8K）
- 什麼是 8-K？ 8-K 是關於公司的計劃外重大事件或公司變更的報告，這些事件可能對股東或證券交易委員會 ( SEC ) 很重要。該報告也稱爲 8K 表格，向公衆通報事件，包括收購、破產、董事辭職或財政年度的變化。要點SEC 要求公司提交 8-K 以宣佈與股東相關的重大事件。
集體訴訟
- 什麼是集體訴訟？集體訴訟是一種法律程序，其中一名或多名原告代表一個更大的羣體（稱爲集體）提起訴訟。同意從訴訟中產生的判決或和解涵蓋集團或集體的所有成員，其中被告支付的罰款由集體成員分攤。重點摘要集體訴訟是指原告爲更大範圍的受影響人羣的利益提起訴訟的法律過程。
仲裁
- 什麼是仲裁？仲裁是解決投資者與經紀人之間或經紀人之間糾紛的機制。它由金融業監管局 (FINRA) 監督，其決定是最終的且具有約束力。仲裁不同於調解，在調解中，各方通過協商達成自願解決方案，除非各方同意，否則裁決不具有約束力。