什么是 30 系列？
Series 30 考试，也称为 NFA 分行经理考试，是针对希望成为商品期货交易公司分行经理的专业人士的财务考试。它由美国国家期货协会 (NFA)创建并由金融业监管局 (FINRA) 管理。
重点摘要
- Series 30 是由 NFA 和 FINRA 监督的财务考试。
- 它旨在培训商品期货交易行业的分支机构经理。
- 尽管 Series 30 涵盖了许多主题领域，但它特别强调合规责任和职业道德。
30 系列的工作原理
分支机构官员负责分支机构的整体运营。在金融服务行业，分支机构经理肩负着广泛的职责，包括对员工的一般监督、处理客户投诉和升级，以及确保遵守相关法律法规。
Series 30 考试旨在帮助考生为担任在 NFA 注册的商品期货交易公司的分行经理角色做好准备。除了所有分行经理所需的一般技能外，商品期货交易行业的工作人员还必须对该行业的独特产品、风险和挑战具有额外的知识和经验。
为准备担任该职位的候选人，Series 30 涵盖了各种主要主题领域，包括客户账户、交易所规则和法规、商品池运营商 (CPO)和商品交易顾问 (CTA)规则和法规、全权委托规则、广告和管理责任。考试由 50 道多项选择题组成，成功的考生通常需要大约两周的时间来准备。
重要的
根据 NFA 的规定，作为分支机构经理和相关人员的个人必须在申请前两年内通过 Series 30。但是，在某些情况下，可以授予例外，例如当他们的雇主可以证明时根据 FINRA 规定，他们有资格担任分支机构经理。
系列 30 的真实示例
考生有 1 小时的时间完成 Series 30 考试，分数达到 70% 或更高才能通过考试。考试涵盖与商品期货产品、期货交易行业结构、适用法律法规和专业伦理。
Series 30 考试非常强调办公室经理的合规责任。为此，它的考试包括几个与合规相关的问题，例如适当的记录保存进程、文档披露要求、接受和处理客户资金的协议、广告期货交易服务的指南以及检测和打击洗钱和打击洗钱的方法。其他类型的欺诈。