什么是 57 系列？
系列 57，也称为证券交易员代表考试，是由金融业监管局 (FINRA) 管理的考试。通过 Series 57 考试是那些希望成为股票或可转换债券专业交易员的必要条件。
概要
- Series 57 考试是金融专业人士的一项重要考试。
- 57 系列考试是那些希望交易股票和可转换债务证券的人的先决条件。
- 57 系列由 FINRA 管理，由 50 个多项选择题组成。其主题会定期更新，以反映影响行业的新监管和技术变化
系列 57 的工作原理
Series 57 考试的目的是通过确保专业交易员达到专业知识和能力的要求标准来保护公众。除了 57 系列考试之外，潜在交易者还必须通过证券行业基础 (SIE)考试。一旦两者都完成，入门级交易者将获得在纳斯达克交易所进行交易或场外交易 (OTC)交易的认证，并且还可以进行自营交易活动。
Series 57 考试旨在反映专业证券交易员的当前技术和实践。因此，它的问题来自对活跃在该领域的现实世界从业者和贸易公司的采访。通过根据行业的新发展不断更新 57 系列考试，FINRA 希望确保通过考试的人能够以称职和合乎道德的方式与公众合作。
重要的
为了参加 57 系列考试，考生必须隶属于 FINRA 成员公司或其他自律组织 (SRO)并由其赞助。候选人还必须通过 SIE才能注册为证券交易员。
57 系列考试在过去一年中收到了多项更新，反映了行业的持续变化。考试的最新重大变化发生在 2017 年 1 月，当时增加了有关高频交易 (HFT)的新部分。这是在一些 HFT 公司涉及不道德行为的各种新闻报道之后完成的。此更改仅影响新的 Series 57 候选人，而那些通过先前版本考试的人不需要重新测试新的材料。
系列 57 示例
Dorothy 是一家金融公司的实习生，该公司为其客户的账户提供投资管理服务。在实习期间，Dorothy 向公司的授权交易员学习，并对交易股票和可转换债券产生了兴趣。她还对 HFT 等算法交易技术产生了兴趣。
作为实习生，Dorothy 没有直接从事此类交易的授权。因此，为了帮助她的职业发展，她决定参加 57 系列和 SIE 考试。要通过 57 系列，她必须在 105 分钟内回答 50 道多项选择题，并至少答对 70%。每个问题只有一个最佳答案，并且难度不一。其中，82% 是关于交易活动的问题，而 18% 是关于管理活动的问题，例如维护准确的记录和正确报告交易。
一旦她获得了 Series 57 和 SIE 认证，Dorothy 将可以自由地担任股票和可转换债券交易员的专业角色。因此，她将 Series 57 和 SIE 考试视为她未来职业生涯的重要垫脚石。