什麼是 57 系列？
系列 57，也稱爲證券交易員代表考試，是由金融業監管局 (FINRA) 管理的考試。通過 Series 57 考試是那些希望成爲股票或可轉換債券專業交易員的必要條件。
關鍵點
- Series 57 考試是金融專業人士的一項重要考試。
- 57 系列考試是那些希望交易股票和可轉換債務證券的人的先決條件。
- 57 系列由 FINRA 管理，由 50 個多項選擇題組成。其主題會定期更新，以反映影響行業的新監管和技術變化
系列 57 的工作原理
Series 57 考試的目的是通過確保專業交易員達到專業知識和能力的要求標準來保護公衆。除了 57 系列考試之外，潛在交易者還必須通過證券行業基礎 (SIE)考試。一旦兩者都完成，入門級交易者將獲得在納斯達克交易所進行交易或場外交易 (OTC)交易的認證，並且還可以進行自營交易活動。
Series 57 考試旨在反映專業證券交易員的當前技術和實踐。因此，它的問題來自對活躍在該領域的現實世界從業者和貿易公司的採訪。通過根據行業的新發展不斷更新 57 系列考試，FINRA 希望確保通過考試的人能夠以稱職和合乎道德的方式與公衆合作。
重要的
爲了參加 57 系列考試，考生必須隸屬於 FINRA 成員公司或其他自律組織 (SRO)並由其贊助。候選人還必須通過 SIE才能註冊爲證券交易員。
57 系列考試在過去一年中收到了多項更新，反映了行業的持續變化。考試的最新重大變化發生在 2017 年 1 月，當時增加了有關高頻交易 (HFT)的新部分。這是在一些 HFT 公司涉及不道德行爲的各種新聞報道之後完成的。此更改僅影響新的 Series 57 候選人，而那些通過先前版本考試的人不需要重新測試新的材料。
系列 57 示例
Dorothy 是一家金融公司的實習生，該公司爲其客戶的賬戶提供投資管理服務。在實習期間，Dorothy 向公司的授權交易員學習，並對交易股票和可轉換債券產生了興趣。她還對 HFT 等算法交易技術產生了興趣。
作爲實習生，Dorothy 沒有直接從事此類交易的授權。因此，爲了幫助她的職業發展，她決定參加 57 系列和 SIE 考試。要通過 57 系列，她必須在 105 分鐘內回答 50 道多項選擇題，並至少答對 70%。每個問題只有一個最佳答案，並且難度不一。其中，82% 是關於交易活動的問題，而 18% 是關於管理活動的問題，例如維護準確的記錄和正確報告交易。
一旦她獲得了 Series 57 和 SIE 認證，Dorothy 將可以自由地擔任股票和可轉換債券交易員的專業角色。因此，她將 Series 57 和 SIE 考試視爲她未來職業生涯的重要墊腳石。