什么是 26 系列？
系列 26 是由金融业监管局 (FINRA) 管理的考试。虽然它通常被简称为 Series 26 考试，但它的全名是 Investment Company and Variable Contracts Products Principal Eam。
顾名思义，通过 Series 26 考试的考生有权注册为有限责任人，负责监督销售可赎回证券的人员，例如共同基金、可变保险合同和1940 年《投资公司法》中概述的其他金融产品.
摘要
- Series 26 是针对金融领域销售团队经理的金融考试。
- 这些经理必须确保其销售团队遵守所有适用的证券法律和法规。
- 要通过考试，候选人必须由 FINRA 成员公司赞助，并且必须达到 70% 或更高的分数。
系列 26 的工作原理
系列 26 考试的目的是通过确保监督可赎回证券销售的新专业人员至少具备最低限度的知识和能力来保护投资大众。从这个意义上说，它类似于CFA 协会在其特许金融分析师 (CFA)计划中为候选人举办的考试。
为确保维持这些标准，26 系列考试的考生必须首先由 FINRA 成员公司赞助，并且必须已经通过投资公司和可变合约产品代表考试（称为“系列 6”），或者一般证券代表考试（称为“系列 7”）。此外，考生还必须通过证券业基础考试（SIE） 。
系列 26 考试由 110 个问题组成。考生有 2 小时 45 分钟的时间来完成以电子方式完成的考试。要通过，候选人必须正确回答至少 70% 的问题。由于猜测不会受到惩罚，因此考生应确保他们尝试了测试中的所有问题。
系列 26 的真实示例
系列 26 涵盖了广泛的主题，尽管问题的顺序被安排为涵盖三个主要主题领域。第一部分涉及监督金融销售团队的专业人员的管理和记录保存职责，同时还测试候选人对整个证券行业的一般知识。
在第二部分和第三部分，测试候选人是否能够驾驭行业经理的合规责任，例如正确处理客户账户所需的流程，以及向公众推销证券时所需的各种披露。更广泛地说，本节包括有关该领域专业人士所要求的道德标准的问题，例如如何处理利益冲突以及如何披露潜在的违反证券法律和法规的行为。