什么是 SEC 表格 ADV-W？
SEC 表格 ADV-W 用于撤销在美国证券交易委员会(SEC) 的注册投资顾问(RIA) 注册。该表格是 1940 年《投资顾问法》所要求的，并且有几个必须完成的时间表，列出顾问的联系信息、当前业务和客户状态。还需要财务状况声明以及账簿和记录的描述。
概要：
- 当 RIA 不再希望保持其作为投资顾问的有效执照时，提交 SEC 表格 ADV-W。
- 如果顾问从联邦注册切换到州注册，也会使用它。
- 该表格已提交给 SEC，并列出了顾问的联系信息和当前业务状态，包括客户详细信息。
- 备案还必须包括财务状况声明以及账簿和记录的描述。
了解 SEC 表格 ADV-W
当 RIA 不再希望保持其作为投资顾问的有效执照或从联邦注册转为州注册时，提交 SEC 表格 ADV-W。采取后一种行动的顾问不需要填写表格的第 1E 部分至第 8 部分。
SEC 表格 ADV-W 是1940 年《投资顾问法》所要求的，这是一项定义投资顾问角色和职责的联邦法律。该法案对从事投资和交易以及向投资者提供自己的证券的公司组织进行监管，旨在最大限度地减少利益冲突。
与本申请相关的其他表格包括表格 ADV-R和 ADV-S。
部分提款与全部提款
RIA 可能会申请部分撤回或全部撤回。部分退出后，顾问可能会停止在其注册的部分（但不是全部）司法管辖区开展业务。如果 RIA 从州注册转为 SEC 注册，RIA 也将申请部分撤回，反之亦然。
另一方面，如果完全退出，RIA 可能会退出其注册的所有司法管辖区。
SEC 表格 ADV-W 所需的信息
希望在 SEC 注销的 RIA 必须在 ADV-W 表格及其时间表中提供以下所有信息：
- 姓名、CRD 编号和其他识别信息
- 咨询业务的状态，包括他们停止业务的日期和他们退出业务的原因
- 欠客户的钱
- 托管客户资产
- 咨询合同，包括它们是否已被分配以及分配给谁
- 针对 RIA 的判决和留置权
- 财务状况表
- 账簿和记录，包括将保留账簿和记录副本的人员的身份信息以及这些账簿和记录的位置
- RIA 签名
- 任何附加信息
通常，RIA 会寻求律师的协助来填写和提交 SEC 表格 ADV-W。
提交 SEC 表格 ADV-W 后的记录保存要求
提交 ADV-W 表格后，取消注册的顾问将需要在一段时间内保留其所有记录和账簿，通常在提交后大约三到五年。确切的时间长度取决于顾问注册所在的州。