什麼是 SEC 表格 ADV-W？
SEC 表格 ADV-W 用於撤銷在美國證券交易委員會(SEC) 的註冊投資顧問(RIA) 註冊。該表格是 1940 年《投資顧問法》所要求的，並且有幾個必須完成的時間表，列出顧問的聯繫信息、當前業務和客戶狀態。還需要財務狀況聲明以及賬簿和記錄的描述。
關鍵點：
- 當 RIA 不再希望保持其作爲投資顧問的有效執照時，提交 SEC 表格 ADV-W。
- 如果顧問從聯邦註冊切換到州註冊，也會使用它。
- 該表格已提交給 SEC，並列出了顧問的聯繫信息和當前業務狀態，包括客戶詳細信息。
- 備案還必須包括財務狀況聲明以及賬簿和記錄的描述。
瞭解 SEC 表格 ADV-W
當 RIA 不再希望保持其作爲投資顧問的有效執照或從聯邦註冊轉爲州註冊時，提交 SEC 表格 ADV-W。採取後一種行動的顧問不需要填寫表格的第 1E 部分至第 8 部分。
SEC 表格 ADV-W 是1940 年《投資顧問法》所要求的，這是一項定義投資顧問角色和職責的聯邦法律。該法案對從事投資和交易以及向投資者提供自己的證券的公司組織進行監管，旨在最大限度地減少利益衝突。
與本申請相關的其他表格包括表格 ADV-R和 ADV-S。
部分提款與全部提款
RIA 可能會申請部分撤回或全部撤回。部分退出後，顧問可能會停止在其註冊的部分（但不是全部）司法管轄區開展業務。如果 RIA 從州註冊轉爲 SEC 註冊，RIA 也將申請部分撤回，反之亦然。
另一方面，如果完全退出，RIA 可能會退出其註冊的所有司法管轄區。
SEC 表格 ADV-W 所需的信息
希望在 SEC 註銷的 RIA 必須在 ADV-W 表格及其時間表中提供以下所有信息：
- 姓名、CRD 編號和其他識別信息
- 諮詢業務的狀態，包括他們停止業務的日期和他們退出業務的原因
- 欠客戶的錢
- 託管客戶資產
- 諮詢合同，包括它們是否已被分配以及分配給誰
- 針對 RIA 的判決和留置權
- 財務狀況表
- 賬簿和記錄，包括將保留賬簿和記錄副本的人員的身份信息以及這些賬簿和記錄的位置
- RIA 簽名
- 任何附加信息
通常，RIA 會尋求律師的協助來填寫和提交 SEC 表格 ADV-W。
提交 SEC 表格 ADV-W 後的記錄保存要求
提交 ADV-W 表格後，取消註冊的顧問將需要在一段時間內保留其所有記錄和賬簿，通常在提交後大約三到五年。確切的時間長度取決於顧問註冊所在的州。