什么是系列 27？
系列 27 一词是指证券许可证，它授权持有人准备和管理成员公司的账簿和记录保存。为了获得 Series 27 许可证，专业人员必须通过 Series 27 考试，也称为财务和运营负责人资格 (FN) 考试。该考试由金融业监管局(FINRA) 管理，旨在评估入门级FN 候选人执行工作的能力。
概要
- Series 27 是一种证券许可证，授权持有人准备和管理成员公司的账簿和记录保存。
- 首席财务官和首席运营官通常持有 Series 27 执照。
- 为了获得 Series 27 许可证，专业人员必须通过 Series 27 或财务和运营负责人资格考试。
了解系列 27
金融专业人士必须获得许可才能出售投资和其他证券。 FINRA 管理许多不同的许可证。个人必须根据其职位的性质、他们获得的报酬类型以及他们为公司提供的服务类型持有某些许可证。因此，销售证券的人需要一定的许可证，而合规官需要不同的许可证。
持有 Series 27 许可证的任何人都可以担任财务和运营负责人，并能够执行以下操作：
- 簿记和记录保存
- 后台职责
- 遵守任何和所有财务责任规则
持有 Series 27 实质上允许个人担任成员公司的首席财务官(CFO) 或首席运营官(COO)。
为了获得 Series 27 许可证，专业人员必须通过相应的考试。该考试称为财务和运营负责人资格考试或 FN 考试，旨在评估希望成为财务和运营负责人的入门级负责人的知识。它涵盖的主题包括围绕经纪自营商责任的法定规则，包括记录保存要求，以及 1970 年《证券投资者保护法》涵盖的项目。
特别注意事项
Series 27 考试在计算机上进行。考生可以在实际参加考试之前学习如何参加考试的教程。还有一个系列 27学习大纲，其中包含示例问题。考试当天不允许使用参考资料，但考生会获得草稿纸和基本的电子计算器，因为一些考试问题涉及计算。
考试包括 145 道选择题，以及 10 道随机分布在整个考试中的不计分预试题。应试者应回答每一个问题。因为猜测没有惩罚。考生有 3 小时 45 分钟的时间完成考试。及格分数为 69%，并且没有参加 27 系列考试的先决条件。考生必须与 FINRA 成员公司相关联才能参加考试。系列 27 考试的费用为 245 美元。
参加 Series 27 考试没有任何先决条件，但应试者应与 FINRA 成员公司相关联。
以下是考试的分解方式：
- 功能1：25 个问题的财务报告
- 功能二：运营、证券行业通则、账簿记录保存 42题
- 功能3：24 个问题的客户保护
- 功能四：净资本41题
- 功能 5：资金和现金管理 13 个问题
系列 27 与系列 28
FINRA 要求按照证券行业规则和法规的要求准备和维护会员公司账簿和记录的个人必须参加第 27 和第 28 系列（也称为介绍经纪人/交易商财务和运营主体考试）。
Series 27 涵盖最低净资本要求为 250,000 美元的经纪交易商和根据 SEC 规则 15c3-1 最低净资本要求为 150,000 美元的市政证券经纪人。另一方面，Series 28 许可证是缩写系列 27 的版本。不符合上面列出的系列 27 阈值的经纪交易商可以使用系列 28。