什麼是系列 27？
系列 27 一詞是指證券許可證，它授權持有人準備和管理成員公司的賬簿和記錄保存。爲了獲得 Series 27 許可證，專業人員必須通過 Series 27 考試，也稱爲財務和運營負責人資格 (FN) 考試。該考試由金融業監管局(FINRA) 管理，旨在評估入門級FN 候選人執行工作的能力。
重點摘要
- Series 27 是一種證券許可證，授權持有人準備和管理成員公司的賬簿和記錄保存。
- 首席財務官和首席運營官通常持有 Series 27 執照。
- 爲了獲得 Series 27 許可證，專業人員必須通過 Series 27 或財務和運營負責人資格考試。
瞭解系列 27
金融專業人士必須獲得許可才能出售投資和其他證券。 FINRA 管理許多不同的許可證。個人必須根據其職位的性質、他們獲得的報酬類型以及他們爲公司提供的服務類型持有某些許可證。因此，銷售證券的人需要一定的許可證，而合規官需要不同的許可證。
持有 Series 27 許可證的任何人都可以擔任財務和運營負責人，並能夠執行以下操作：
- 簿記和記錄保存
- 後臺職責
- 遵守任何和所有財務責任規則
持有 Series 27 實質上允許個人擔任成員公司的首席財務官(CFO) 或首席運營官(COO)。
爲了獲得 Series 27 許可證，專業人員必須通過相應的考試。該考試稱爲財務和運營負責人資格考試或 FN 考試，旨在評估希望成爲財務和運營負責人的入門級負責人的知識。它涵蓋的主題包括圍繞經紀自營商責任的法定規則，包括記錄保存要求，以及 1970 年《證券投資者保護法》涵蓋的項目。
特別注意事項
Series 27 考試在計算機上進行。考生可以在實際參加考試之前學習如何參加考試的教程。還有一個系列 27學習大綱，其中包含示例問題。考試當天不允許使用參考資料，但考生會獲得草稿紙和基本的電子計算器，因爲一些考試問題涉及計算。
考試包括 145 道選擇題，以及 10 道隨機分佈在整個考試中的不計分預試題。應試者應回答每一個問題。因爲猜測沒有懲罰。考生有 3 小時 45 分鐘的時間完成考試。及格分數爲 69%，並且沒有參加 27 系列考試的先決條件。考生必須與 FINRA 成員公司相關聯才能參加考試。系列 27 考試的費用爲 245 美元。
參加 Series 27 考試沒有任何先決條件，但應試者應與 FINRA 成員公司相關聯。
以下是考試的分解方式：
- 功能1：25 個問題的財務報告
- 功能二：運營、證券行業通則、賬簿記錄保存 42題
- 功能3：24 個問題的客戶保護
- 功能四：淨資本41題
- 功能 5：資金和現金管理 13 個問題
系列 27 與系列 28
FINRA 要求按照證券行業規則和法規的要求準備和維護會員公司賬簿和記錄的個人必須參加第 27 和第 28 系列（也稱爲介紹經紀人/交易商財務和運營主體考試）。
Series 27 涵蓋最低淨資本要求爲 250,000 美元的經紀交易商和根據 SEC 規則 15c3-1 最低淨資本要求爲 150,000 美元的市政證券經紀人。另一方面，Series 28 許可證是縮寫系列 27 的版本。不符合上面列出的系列 27 閾值的經紀交易商可以使用系列 28。