SEC 和监管机构

SEC 表格 F-3

2022年9月9日 - 什么是 SEC 表格 F-3？ SEC F-3 表格是一种监管表格，用于注册符合特定标准的外国私人发行人使用的证券。如果适用，此表格，也称为“注册声明”，必须根据 1933 年证券法向美国证券交易委员会(SEC) 提交。重点摘要外国发行人使用 SEC F-3 表格向证券交易委员会 (SEC) 注册证券。

SEC MEF 文件

2022年9月9日 - 什么是 SEC MEF 文件？ SEC MEF 文件涉及根据 1933 年证券法第 462(b) 条的规定注册最多 20% 的额外证券。备案是由正在增加其发行规模的发行人完成的。重点摘要： SEC MEF 文件提交给 SEC 以增加已注册证券发行的发行规模。通常，这些表格允许发行人注册最多 20% 的新证券。

美国证券交易委员会表格 D

2022年9月9日 - 什么是 SEC 表格 D？ SEC 表格 D 是向美国证券交易委员会 (SEC)提交的文件。某些公司需要在法规 (Reg) D豁免或第 4(a)(5) 节豁免条款中出售证券。表格 D 是一份简短的通知，为新发行的投资者详细介绍了公司的基本信息。此类信息可能包括发行的规模和日期，以及公司执行官的姓名和地址。

SEC 表格 144：建议出售证券的通知概览

2022年9月8日 - 什么是 SEC 表格 144：建议出售证券的通知？表格 144：建议出售证券的通知是由证券交易委员会(SEC) 发布的文件。公司的执行官、董事或关联公司必须在任何三个月内下达出售该公司股票的订单时，如果该公司的股票销售量超过 5,000 股或单位或总销售价格，则必须向 SEC 提交超过 50,000 美元。

登记

2022年9月6日 - 什么是注册？注册是公司向证券交易委员会(SEC) 提交所需文件的过程，详细说明拟公开发行的细节。注册通常有两部分：招股说明书和私人文件。招股说明书是给每个购买证券的投资者的文件，而私人文件是给美国证券交易委员会检查的信息。重点注册是公司在首次公开募股 (IPO) 之前向美国证券交易委员会提交所需文件的过程。

SEC 表格 S-3D 定义

2022年9月6日 - 什么是 SEC 表格 S-3D？ SEC 表格 S-3D 是上市公司因股息再投资计划 ( DRIP ) 或利息再投资计划而代表股东购买证券时必须提交给 SEC 的EDGAR 系统的文件。公司通常会提出股息或利息再投资计划，作为股东使用其现有普通股获得的利息和/或股息购买额外普通股的一种方便且经济的方式。

SEC 表格 13F 定义

2022年9月6日 - 什么是 SEC 表格 13F？美国证券交易委员会 (SEC) 的 13F 表格是一份季度报告，所有管理资产至少为 1 亿美元的机构投资经理都必须提交该报告。它披露了他们的股权，并可以提供有关聪明钱在市场上的行为的见解。对冲基金必须在日历季度最后一天后的 45 天内提交表格 13F。

如何成为合格投资者

2022年9月4日 - 艾伦布赖恩卡拉主要居所房屋价值500,000 美元500,000 美元500,000 美元抵押50,000 美元300,000 美元600,000 美元房屋净值线100,000 美元资产银行账户500,000 美元500,000 美元500,000 美元401(k)/爱尔兰共和军300,000 美元300,

巴塞尔协议 II 定义

2022年9月3日 - 什么是巴塞尔协议 II？巴塞尔协议 II 是巴塞尔银行监管委员会于 2004 年首次发布的一套国际银行业法规。它扩展了第一个国际监管协议巴塞尔 I 中建立的最低资本要求规则，提供了监管框架，并为评估银行资本充足率设定了新的披露要求。

1940 年投资顾问法定义

2022年8月6日 - 什么是 1940 年的《投资顾问法》？ 1940 年的《投资顾问法》是美国联邦法律，用于规范和定义投资顾问/顾问的角色和责任。部分受到美国证券交易委员会 (SEC) 于 1935 年向国会提交的关于投资信托和投资公司的报告的推动，该法案为监督那些就投资事项向养老基金、个人和机构提供建议的人提供了法律基础。

条例 SHO

2022年7月6日 - 什么是 SHO 规则？ SHO 条例是美国证券交易委员会(SEC) 于 2005 年实施的一套规则，用于管理卖空行为。 SHO 条例规定了旨在减少裸卖空和其他做法的“定位”和“平仓”要求。当投资者卖空他们不拥有且未确认其拥有能力的股票时，就会发生裸卖空。重点摘要SHO 条例是 2005 年 SEC 管理卖空的规则。

初级调节器定义

2022年7月4日 - 什么是一级调节器？主要监管机构是负责作为金融机构主要监管实体的州或联邦监管机构。在大多数情况下，这与发布允许金融机构运营的初始章程的机构相同。银行和其他金融机构必须提交季度报告，向其主要监管机构表明其收入和整体状况。要点一级监管机构是银行或其他金融机构的主要监管机构。

金融监管机构：他们是谁，他们做什么

2022年7月4日 - 联邦和州政府有无数的机构来监管和监督金融市场和公司。这些机构各自具有特定范围的职责和责任，使它们能够在努力实现类似目标时彼此独立行事。尽管对其中一些机构的效率、有效性甚至是需求的看法各不相同，但它们各自都有特定的目标，并且很可能会存在一段时间。考虑到这一点，以下文章回顾了活跃在美国金融领域的许多监管机构。

SEC 表格 S-11

2022年6月26日 - 什么是 SEC 表格 S-11？ SEC 表格 S-11 是向美国证券交易委员会（SEC）提交的档，用于为房地产投资信托（REITs）注册证券。REITs 的业务是获取、持有并经常管理房地产，以用于投资收入和资本增值。

什么是 IPO 禁售期，多长时间？

2022年6月9日 - 首次公开募股 ( IPO )锁定期是一项合同条款，防止已经持有股票的内部人在 IPO 后的一定时间内出售股票。尽管等待时间因具体情况而异，但通常为 180 天。投资者还应注意，特殊目的收购公司 ( SPAC ) 首次公开募股的锁定期通常较长。 SPAC IPO 的锁定期通常持续 180 天到一年。

证券定义的退休

2022年5月4日 - 什么是证券退市？证券退市是指股票或债券因发行人已购回或（就债券而言）到期日已到而取消。要点证券退市是指已被发行公司回购的股票或债券。它还可以指已到期并已全额支付的债务（债券或贷款）。这些退休证券实际上被取消了：它们不交易，没有市场价值，也没有所有权或特权。

哪些机构负责监管美国金融机构？

2022年4月16日 - 美国有许多机构负责监管金融机构和金融市场，包括联邦储备委员会 (FRB)、联邦存款保险公司 (FDIC) 和证券交易委员会 (SEC)。尽管这些监管实体的工作效率有时会受到质疑，但每个实体的建立都是为了提供合理的市场监管并为投资者和消费者提供保护。关键点美国的金融机构受各种联邦机构的监管。

全国期货协会 (NFA)

2022年4月15日 - 什么是美国国家期货协会 (NFA)？美国全国期货协会 (NFA) 是美国期货和衍生品市场的独立自律组织。 NFA 被商品期货交易委员会 (CFTC) 指定为注册期货协会，其职责是维护衍生品市场的完整性，保护投资者，并确保会员履行其监管义务。摘要美国全国期货协会 (NFA) 是美国期货和衍生品市场的独立自律组织。

市值规则

2022年4月15日 - 什么是市值规则？市值规则是纽约证券交易所(NYSE) 制定的规则，用于确定公司继续在交易所上市的最低市值。市值规则规定，公司必须在连续 30 天的交易期内保持至少 1500 万美元的市值。关键要点市值规则是公司在纽约证券交易所 (NYSE) 上市和保持上市的总市值的最低门槛标准。