什么是系列 23？
系列 23 是金融业监管局(FINRA) 为寻求成为一般证券负责人或销售主管的金融专业人士提供的考试。
Series 23 只有在 Series 9 和 Series 10 考试通过后才能参加。证券行业基础 (SIE)、系列 7 和系列 9 考试也是先决条件。
- 系列 23 是 FINRA 考试，由应聘金融行业一般证券负责人或销售主管的候选人参加。
- 它测试投资银行业务的知识和管理它的法规。
- 通过更全面的系列 24 的人可以跳过系列 23。
了解系列 23
系列 23 也称为一般证券销售监督模块。
考试包括 100 道关于投资银行流程的多项选择题，包括一级市场和二级市场；公司层面的做市和交易活动；管理办公室工作人员，以及当前的 FINRA 法规。
通过要求 70% 或更高的分数。
系列 23 考试测试以下领域的知识：
- 监督投资银行及相关活动——25 个问题
- 贸易和营销活动的管理——29 个问题
- 管理公司办公室——16个问题
- 监督销售活动、管理员工和 FINRA 法规——19 个问题
- 财务责任规则——11个问题
系列 23 可以通过参加系列 24 考试来绕过，该考试更全面，包括有关系列 9 和系列 10 考试的信息。
参加考试的考生可以在线报名参加任何 FINRA 考试。所有这些都在 FINRA 测试中心进行管理。一些测试也可以远程进行。
系列 23 考试的目的
一般证券委托人有权管理 FINRA 和 SEC 授权公司内的共同基金、可变年金和其他集合资产工具。
销售主管可以管理销售和经纪人员，或作为 FINRA 授权公司的普通合伙人工作。
参加 Series 23 考试的专业人士通常已经在该行业工作了几年，并希望晋升为共同基金经理或办公室经理。
大多数 FINRA 考试属于以下两类之一：注册代表和注册委托人级别。系列 23 是注册校长水平考试。
FINRA 将委托人定义为积极参与管理 FINRA 成员的投资银行或证券业务的专业人士，包括监督、招揽、开展业务或为任何这些职能培训人员。
FINRA 的角色
FINRA 是一个成立于 2007 年的非营利机构。它是由纽约证券交易所的监管委员会和全国证券交易商协会合并为一个机构而产生的。
它是一个监管机构，负责管理经销商、经纪人和公共投资者之间进行的所有商业交易。它编写并执行有关经纪自营商道德行为的规则。
FINRA 是美国最大的证券公司独立监管机构。它的首要任务是通过确保美国证券业以诚实和公平的方式运作来保护投资者。