什麼是系列 23？
系列 23 是金融業監管局(FINRA) 爲尋求成爲一般證券負責人或銷售主管的金融專業人士提供的考試。
Series 23 只有在 Series 9 和 Series 10 考試通過後才能參加。證券行業基礎 (SIE)、系列 7 和系列 9 考試也是先決條件。
- 系列 23 是 FINRA 考試，由應聘金融行業一般證券負責人或銷售主管的候選人蔘加。
- 它測試投資銀行業務的知識和管理它的法規。
- 通過更全面的系列 24 的人可以跳過系列 23。
瞭解系列 23
系列 23 也稱爲一般證券銷售監督模塊。
考試包括 100 道關於投資銀行流程的多項選擇題，包括一級市場和二級市場；公司層面的做市和交易活動；管理辦公室工作人員，以及當前的 FINRA 法規。
通過要求 70% 或更高的分數。
系列 23 考試測試以下領域的知識：
- 監督投資銀行及相關活動——25 個問題
- 貿易和營銷活動的管理——29 個問題
- 管理公司辦公室——16個問題
- 監督銷售活動、管理員工和 FINRA 法規——19 個問題
- 財務責任規則——11個問題
系列 23 可以通過參加系列 24 考試來繞過，該考試更全面，包括有關係列 9 和系列 10 考試的信息。
參加考試的考生可以在線報名參加任何 FINRA 考試。所有這些都在 FINRA 測試中心進行管理。一些測試也可以遠程進行。
系列 23 考試的目的
一般證券委託人有權管理 FINRA 和 SEC 授權公司內的共同基金、可變年金和其他集合資產工具。
銷售主管可以管理銷售和經紀人員，或作爲 FINRA 授權公司的普通合夥人工作。
參加 Series 23 考試的專業人士通常已經在該行業工作了幾年，並希望晉升爲共同基金經理或辦公室經理。
大多數 FINRA 考試屬於以下兩類之一：註冊代表和註冊委託人級別。系列 23 是註冊校長水平考試。
FINRA 將委託人定義爲積極參與管理 FINRA 成員的投資銀行或證券業務的專業人士，包括監督、招攬、開展業務或爲任何這些職能培訓人員。
FINRA 的角色
FINRA 是一個成立於 2007 年的非營利機構。它是由紐約證券交易所的監管委員會和全國證券交易商協會合併爲一個機構而產生的。
它是一個監管機構，負責管理經銷商、經紀人和公共投資者之間進行的所有商業交易。它編寫並執行有關經紀自營商道德行爲的規則。
FINRA 是美國最大的證券公司獨立監管機構。它的首要任務是通過確保美國證券業以誠實和公平的方式運作來保護投資者。