系列 63考试，也称为统一证券州法律考试，是针对经纪自营商代表的州级考试。该考试由北美证券管理员协会(NASAA) 考试并由金融业监管局(FINRA) 管理。
了解 63 系列考试
通常，任何有兴趣参加 63 系列考试的个人都是通过其雇主进行的。雇主必须是 FINRA 成员公司，并表明个人参加考试的意图。
同样的过程也适用于 FINRA 管理的系列 65 和系列 66 考试。但是，目前失业、转型、不在 FINRA 成员公司工作或与使用 FINRA 网络 CRD 系统的公司无关的个人也可以在 FINRA 网站上申请注册并打开注册窗口进行注册。
63 系列考试成绩的有效期是多久？
大多数州都接受不到两年的通过系列 63 结果。两年后，接受分数取决于每个特定州的政策，并且不能保证。只要注册个人仍然受雇于赞助初始考试注册的公司，Series 63 结果仍然有效。如果该个人被终止或离开公司，则 63 系列国家注册也将终止。
然后，在考试分数到期之前，个人有两年的时间通过使用相同的考试分数找到另一个雇主来再次获得许可或注册。请注意，如果申请人搬到另一个州，围绕 Series 63 先决条件的要求也可能发生变化。虽然大多数州都需要 Series 63（连同 Series 6 或 7 许可证）才能出售证券，但在科罗拉多、佛罗里达、路易斯安那、马里兰、俄亥俄、哥伦比亚特区和波多黎各，通过考试并不是强制性的。
当注册的个人离开保荐公司时，保荐公司通常会提交一份U5 表格来结束该员工的注册。然后，新雇主必须提交 U4 表格以更新申请人的注册。国家不要求某些雇员获得注册，但由于雇主的要求而这样做。
特别注意事项
在某些情况下，州监管机构也可能决定在注册到期时提供豁免。通常，豁免会提供给继续在金融服务行业工作的员工，但其角色不同，通常不需要国家注册。可以通过联系州监管机构获得有关豁免的更多信息。 NASAA 维护一份州监管机构名单并提供他们的联系信息。
同样重要的是要注意，一些雇主要求注册超过最低州要求。各个州在获得注册和执照所需的金融职业方面也存在差异。例如，接受证券订单就足以在某些州要求注册。应试者应咨询其雇主和州监管机构，以找到适用于他们感兴趣的金融专业职业的州特定政策。