系列 63考試，也稱爲統一證券州法律考試，是針對經紀自營商代表的州級考試。該考試由北美證券管理員協會(NASAA) 考試並由金融業監管局(FINRA) 管理。
瞭解 63 系列考試
通常，任何有興趣參加 63 系列考試的個人都是通過其僱主進行的。僱主必須是 FINRA 成員公司，並表明個人參加考試的意圖。
同樣的過程也適用於 FINRA 管理的系列 65 和系列 66 考試。但是，目前失業、轉型、不在 FINRA 成員公司工作或與使用 FINRA 網絡 CRD 系統的公司無關的個人也可以在 FINRA 網站上申請註冊並打開註冊窗口進行註冊。
63 系列考試成績的有效期是多久？
大多數州都接受不到兩年的通過系列 63 結果。兩年後，接受分數取決於每個特定州的政策，並且不能保證。只要註冊個人仍然受僱於贊助初始考試註冊的公司，Series 63 結果仍然有效。如果該個人被終止或離開公司，則 63 系列國家註冊也將終止。
然後，在考試分數到期之前，個人有兩年的時間通過使用相同的考試分數找到另一個僱主來再次獲得許可或註冊。請注意，如果申請人搬到另一個州，圍繞 Series 63 先決條件的要求也可能發生變化。雖然大多數州都需要 Series 63（連同 Series 6 或 7 許可證）才能出售證券，但在科羅拉多、佛羅里達、路易斯安那、馬里蘭、俄亥俄、哥倫比亞特區和波多黎各，通過考試並不是強制性的。
當註冊的個人離開保薦公司時，保薦公司通常會提交一份U5 表格來結束該員工的註冊。然後，新僱主必須提交 U4 表格以更新申請人的註冊。國家不要求某些僱員獲得註冊，但由於僱主的要求而這樣做。
特別注意事項
在某些情況下，州監管機構也可能決定在註冊到期時提供豁免。通常，豁免會提供給繼續在金融服務行業工作的員工，但其角色不同，通常不需要國家註冊。可以通過聯繫州監管機構獲得有關豁免的更多信息。 NASAA 維護一份州監管機構名單並提供他們的聯繫信息。
同樣重要的是要注意，一些僱主要求註冊超過最低州要求。各個州在獲得註冊和執照所需的金融職業方面也存在差異。例如，接受證券訂單就足以在某些州要求註冊。應試者應諮詢其僱主和州監管機構，以找到適用於他們感興趣的金融專業職業的州特定政策。