什麼是系列 14 考試？
Series 14 是針對希望成爲合規官員的專業人士的財務考試。在美國，主要負責確保公司合規的人員必須完成第 14 系列考試。同樣，對於負責監督 10 名或更多團隊成員的人來說，考試也是強制性的。
摘要
- 系列 14 是與合規官有關的財務考試。
- 考試沒有先決條件，由 110 道選擇題組成。
- 通常，大約 25% 的考試問題與職業道德有關。
系列 14 考試的工作原理
儘管該考試通常簡稱爲 Series 14，但其全稱是合規官方資格考試。它由金融業監管局 (FINRA) 監督，旨在確保合規專業人員擁有有效履行職責的知識。
最初，Series 14 是由紐約證券交易所 (NYSE)的倡議創建的，它希望爲其成員機構的合規官員制定一套明確的標準。這些專業人士在整個金融服務領域發揮着重要作用，因爲他們幫助確保公司、交易員和其他金融專業人士遵守金融監管機構制定的各種規則和法規。歸根結底，這種合規框架對於確保投資者、公司和廣大公衆對資本市場充滿信心非常重要。
實現 Series 14 是一個艱難的過程。與廣爲人知的系列 7考試一樣，系列 14 是一項全面而困難的考試，由 110 道選擇題組成。考生有三個小時的時間來完成考試，需要 70% 或更高的分數才能通過。 與 51 系列等其他考試不同，14 系列沒有必備課程。
系列 14 考試的真實示例
Series 14 考試的內容由九個部分組成，涵蓋範圍廣泛的合規相關主題。其中包括金融監管制度的整體構成等一般性主題，以及經紀自營公司的運營以及確保遵守信用契約和其他資本要求的方法等更多技術性主題。
Series 14 考試還包括旨在模擬與客戶、員工和其他典型利益相關者的真實互動的問題。這些問題約佔考試的四分之一，旨在幫助考生學習如何管理利益衝突和解決其他職業道德問題。