對沖基金經理執照

與任何其他類型的投資基金相比，對沖基金經理不一定需要特定的許可證來運營對沖基金。根據基金進行的投資類型，投資組合經理可能會發現獲得某些許可證是必要的或至少有幫助的。

對沖基金註冊所在州的法律要求可能需要基金經理獲得由FINRA管理的 65 系列許可證。

（有關更多詳細信息，請參閱對沖基金做什麼？）

對沖基金經理的執照要求

對沖基金經理唯一的通用許可要求是普通營業執照。由於對沖基金經理不受經紀人監管，他們通常不需要係列 7許可證，除非他們代表客戶從事交易。

但是，由於對沖基金經理擔任投資顧問，他們可能需要參加65 系列考試並獲得 65 系列許可證。州法律決定了當地運營投資顧問的許可要求，而且它們各不相同。一些州需要正式註冊為投資顧問並支付許可費，但大多數州需要 65 系列許可證。此外，一些州將7 系列許可證設置為獲得 65 系列許可證的先決條件。

此外，如果對沖基金經理管理著價值超過 1 億美元的投資資產，則根據 1940 年《投資顧問法》，他們必須在聯邦一級註冊為投資顧問。如果對沖基金經理正在考慮投資商品期貨，基金經理可能需要在美國國家期貨協會 (NFA)註冊為商品池運營商或商品交易顧問，這需要獲得Series 3許可證。

除了監管許可外，對沖基金經理通常會受益於專業名稱和證書，這些證書可以在投資者之間建立信任，即投資組合經理的技能和知識淵博。

特許金融分析師(CFA) 資格被視為投資專業人士的關鍵認證，尤其是在研究和投資組合管理領域。由於通過考試並成為會員所需的時間、紀律和奉獻精神，特許持有人經常脫穎而出。隨著勞動力變得更具競爭力，獲得該稱號變得更加重要。

對於根據技術指標或動量策略積極交易的基金，特許市場技術員(CMT) 的稱號是合適的。在行業從業者中，CMT 名稱被廣泛認為是全球技術分析的黃金標準。

金融風險經理（FRM）是另一個處理金融風險管理的專業名稱。它由全球風險專業人士協會(GARP) 頒發，是全球公認的金融風險專業人士在市場上交易的首要認證。 FRM 擁有評估風險的專業知識，通常為主要銀行、監管機構和資產管理公司工作。

除了專業名稱之外，擁有金融、經濟學或統計學等相關領域的研究生學位，如碩士或博士學位，可以極大地提高對沖基金經理的能力。