什麼是註冊校長？
註冊委託人一詞是指有權監督運營、合規、交易和銷售人員的持牌證券交易商。簡而言之，註冊委託人是在證券或投資公司擔任管理職位的人。註冊委託人必須持有委託人執照，並且由於他們還從事證券交易，因此他們還必須擁有一些最基本的證券執照。 這些人對其公司發生的任何問題負有法律責任，因此，必須在州和/或聯邦級別的監管機構註冊。
概要
- 註冊委託人是有執照的證券交易商，有權監督運營、合規、交易和銷售人員。
- 註冊委託人必須持有委託人執照以及一些最基本的證券執照。
- 這些個人對其公司中發生的任何問題負有法律責任，因為他們對其公司的許可和合規問題負責。
了解註冊校長
註冊負責人是在證券、投資和其他金融公司（包括經紀公司）工作的管理專業人士。除非公司被歸類為獨資合夥企業，否則公司必須至少有兩名註冊負責人。這些人有一系列職責，包括監督銷售、運營和交易團隊，同時確保他們的公司遵守所有必要的監管要求。 註冊負責人確保：
- 他們的公司向監管機構提交的文件是準確的並按時提交
- 員工和其他關鍵人員都獲得了適當的許可
- 公司維持最低資本要求
- 強制費用及時支付
經紀公司的註冊負責人監督銷售和交易職能，監督投資公司的監管合規性或其整體運營。允許的活動包括交易、做市、承銷和廣告——銷售和廣告資料在使用前必須得到委託人的批准。參與投資銀行業務的個人也可能需要註冊為委託人。
授予註冊委託人的特權伴隨著重大責任——甚至到了法律責任的地步。由於合規是他們職責的重要組成部分，因此他們應對公司出現的任何錯誤或問題負責。因此，如果交易者沒有獲得適當的許可，或者公司提交的某些必需文件存在差異，則註冊委託人是必須向州或聯邦當局負責的個人。
金融業監管局(FINRA) 以及其他監管機構要求個人在成為註冊委託人之前通過 Series 24 考試。通過此考試的個人能夠執行監督和合規職責，以及承銷、交易和營銷活動。這是對經紀交易商所需的常規考試的補充，例如係列 7 考試。希望成為註冊期權負責人(ROP) 的人（希望監督金融公司期權交易的專業人士）需要通過 FINRA系列 4考試。
您必須通過金融業監管局的第 24 系列考試才能成為註冊校長。
特別注意事項
如上所述，要成為註冊委託人，必須通過 FINRA 的第 24 系列考試（也稱為一般證券委託人資格考試）。考試由 160 道題目組成，其中 10 道題目不計分，在整個考試中隨機放置。考生有 3 小時 45 分鐘的時間完成考試。需要 70% 的分數才能通過。考試涵蓋五個主要工作職能：
- 職能一：監督經紀自營商登記及人事管理活動。本部分由九個問題組成。
- 職能二：監督一般券商活動。本部分共有 45 個問題。
- 職能 3：監管零售和機構客戶相關活動。在這部分，考生需要回答 32 個問題。
- 職能四：監督交易和做市活動。這部分有 32 個問題。
- 功能五：投行與研究監管，共32道題。
註冊的主要候選人必須通過證券行業基礎 (SIE) 考試和至少一項其他考試才能參加第 24 系列考試。這些考試包括：
- 系列 7 考試——一般證券代表考試
- 系列 57 考試——證券交易員代表考試
- 系列 79 考試——投資銀行代表考試
- 系列 82 考試——私募證券發行代表考試
- 系列 86/87 — 研究分析師考試
當個人通過系列 57 考試時，候選人在通過系列 24 時將獲得交易員委託人的稱號，而不是普通委託人的稱號。