什麼是系列 28？
Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Exam（更廣爲人知的系列 28 考試）是針對尋求成爲沒有客戶賬戶或持有客戶的經紀交易商或證券託管人的許可記錄保管人或運營負責人的專業人士的財務考試資金或資產。
要點
- 系列 28 是由金融業監管局 (FINRA) 管理的金融考試。
- 個人需要完成系列 28 才能成爲經紀自營商或證券託管人的持牌記錄保管人或運營負責人。
- 系列 28 在希望擔任合規相關職位的專業人士中很受歡迎。
- 系列 28 考試旨在確保個人準確記錄投資交易並遵守《證券投資者保護法》。
- 考生有兩個小時的時間來完成 95 道題的考試，並且必須首先由合格的金融公司贊助。通過要求 69% 或更高的分數。
- 系列 28 考試涵蓋證券行業的運營和一般監管環境，分爲四個主要內容領域。
瞭解系列 28
系列 28 由金融業監管局(FINRA) 管理。其首要目標是確保成功的候選人具備準確記錄投資交易的知識和能力，並遵守1970 年《證券投資者保護法》和其他適用法律法規中規定的監管責任。
系列 28 是 FINRA 管理的幾項金融考試之一。它的重點是希望擔任財務和運營負責人的新專業人士。這些類型的專業人士，在業內通常被稱爲“FinOps”，通過監督金融公司的賬簿和記錄來幫助確保合規性。
對於這些專業人士來說，重要的是不僅要了解監管環境，還要深入瞭解買賣的產品類型，以確保準確、一致地記錄他們的交易。
系列28的應用
系列 28 說明了對投資者賬戶進行準確記錄的信託重要性。散戶投資者可以使用的證券種類如此之多，有很多東西需要學習和理解如何記錄和調整每一種證券，如收入和本金支付、贖回、應計利息、權利和認股權證以及許多其他情況。 .
因此，系列 28 旨在評估入門級介紹經紀自營商財務和運營負責人以保護投資公衆的能力。
通過 Series 28 考試對於那些在金融領域謀求職業的人來說可能是一筆寶貴的財富，尤其是對那些對合規相關職位感興趣的人。
通過系列 28 考試後，成功的候選人將有資格擔任各種後臺職位，並直接參與維護和準備經紀自營商會員公司的賬簿和記錄。要參加考試，考生必須首先由 FINRA 或其他符合條件的自律組織(SRO) 成員的公司贊助。
系列 28 考試
系列 28 考試由 95 道多項選擇題組成，按工作職能分爲四個主要內容領域。這四個領域包括 (1) 財務報告； （二）經營、證券行業一般規定、賬簿和記錄的保存； （三）淨資本； (4) 客戶保護、資金和現金管理。
考生有兩個小時的時間完成考試，分數達到 69% 或更高才能通過。與其他金融考試不同，28 系列沒有先決條件，但考生必須由合格的會員公司贊助才能參加考試。
考試的大部分問題涉及證券行業的運營和一般監管環境，以及金融公司的淨資本要求和其他責任。其他主要主題領域包括保護客戶資產和確保財務報告準確性的協議。