87 考試定義

  |  

什麼是 86/87 系列考試?

86/87 系列考試是確定入門級金融研究分析師能力的測試。這兩項考試均由金融業監管局(FINRA) 管理和要求,然後專業人員才能獲得研究分析師的稱號。一旦獲得,個人可以生成投資者在做出投資決策時使用的深入報告。

候選人還必須通過證券行業基礎 (SIE) 考試才能獲得該稱號。通過考試的專業人士可以擔任券商的研究分析師。

關鍵點

  • 任何想成爲研究分析師的人都必須參加 86/87 系列考試。
  • 考試由 FINRA 管理。
  • 系列 86 測試對財務指標、收益建模方法和行業動態的理解。
  • 系列 87 測試行業的道德和最佳實踐知識。

瞭解 86/87 系列考試

金融行業監管確保投資者和其他市場參與者能夠進入一個公平的市場。專業人士受道德和標準的約束,確保他們牢記客戶的最大利益,而不是他們公司或自己的經濟利益。這就是爲什麼對他們來說,採取適當的步驟在他們的領域獲得認證是很重要的。

86/87 系列考試是對想成爲研究分析師的專業人士的要求。他們創建有關潛在投資機會的及時報告,分發給銷售人員、機構投資者和其他經紀人/交易商客戶。投資者在做出投資決策時會使用這些報告。那些通過 86/87 系列的人被允許準備書面或電子通信來分析股票證券、公司和行業部門。

也稱爲研究分析師考試,應試者必須全面瞭解公司和行業分析方法,以及管理學習。考生還必須瞭解給定行業部門的廣泛供需參數。候選人必須瞭解財務指標以及收益建模方法以及構成有用和準確財務報告的行業動態。

任何準備可用作投資決策基礎的股權證券分析的人都必須註冊爲研究分析師。

特別注意事項

考試實際上是兩門考試合二爲一:

  • 系列 86(第一部分):該考試由 100 道選擇題和 10 道預測試題組成,測試個人對該領域的知識。候選人有四個半小時的時間來完成 86 系列。
  • 系列 87 部分(第二部分):本部分測試該行業的監管管理和最佳實踐。它包含 50 個問題和 5 個預測試問題,均側重於規則和道德。考生有 1 小時 45 分鐘的時間來完成 87 系列。

以分析爲中心的 86 系列包含以下部分:

  • 功能 1:信息和數據收集
  • 功能 2:分析、建模和估值

以監管和最佳實踐爲重點的 87 系列包含以下部分:

猜測不會丟失任何分數。但是考試是閉卷考試,這意味着考生不能攜帶任何參考資料。

系列 86/87 先決條件和豁免

如上所述,候選人還必須通過證券行業基礎 (SIE) 考試才能獲得他們的研究分析師稱號。該考試由希望在證券行業工作的專業人士參加。它測試他們對證券的基本知識,包括產品類型、風險、監管和被禁止的活動。

已經通過特許金融分析師(CFA) 考試的 I 級和 II 級,或特許市場技術員(CMT) 認證考試的 I 級和 II 級的人,只能申請豁免 86 系列部分。沒有 CFA 的考生必須首先通過以下先決條件測試之一:系列 7、系列 17、系列 37 或系列 38。

關鍵問題

根據 FINRA 的網站,以下是考生在考試中可以預期的關鍵問題:

  1. 註冊研究分析師的主管必須具備哪些註冊和資格要求?
  2. 賣方股票分析師是否需要註冊爲研究分析師並通過 86/87 系列?
  3. NASD 1050 適用於所有從事股票研究工作的人,還是僅適用於撰寫研究報告並被公衆看到的人?
  4. 受僱於 FINRA 成員的外國經紀人/交易商附屬機構的研究分析師如果根據 SEC 規則 15a-6 使用該分析師的研究報告或在美國分發,是否需要根據規則 1050 進行註冊?

推薦閱讀

相關文章

如何在佛羅里達州獲得房地產許可證

作爲美國人口第三多的州和退休人員的首選之地,佛羅里達州是房地產專業人士的理想之地。儘管如此,如果您想在佛羅里達州買賣房地產,無論您想成爲房地產經紀人還是經紀人,都需要房地產許可證。您還需要年滿 18 歲,完成特定的房地產課程,通過考試(或兩次,取決於執照),並接受犯罪背景調查。

系列 7 測試允許進行多少次嘗試?

要成為入門級經紀人,必須通過系列 7考試,也稱為一般證券代表考試。金融業監管局(FINRA) 負責管理考試。該組織對您嘗試通過Series 7考試的次數沒有任何限制,並且參加考試不需要特定的教育。要點Series 7 考試是股票經紀人如果想要獲得交易各種證券的許可必須通過的考試。

財務分析師與會計師:有什麼區別?

概述對於喜歡分析和數字的人來說,商界有很多工作——其中最常見的兩個是財務分析師和會計師。雖然這兩個學科之間存在一些重疊,但它們專注於資金管理的不同領域。財務分析師著眼於過去和當前的趨勢以幫助實現未來的現實,而會計師可能會每天審查公司的財務數據。許多財務分析師使用會計師生成的報告來就如何最好地利用公司資源提出建議。

財務數據分析師:職位描述和平均工資

財務數據分析師準備財務報告,作為經理的摘要信息。財務數據分析師負責識別相關見解並編制分析報告,以使公司的其他員工能夠做出合理的決策。基於財務趨勢研究的前瞻性預測通常是財務數據分析師準備的報告的關鍵組成部分。財務數據分析師可能需要彙編共同基金、股票、債券、可變年金和其他作為公司有價值的信息門戶的關鍵金融工具的價格信息。

私人銀行家:職業道路和資格

私人銀行家在大型零售銀行的私人銀行部門、投資銀行和財富管理公司工作。他們主要為高淨值人士(HNWI) 提供個性化金融服務。從本質上講,私人銀行家是非常富有的人的私人財務顧問。以下是對該領域的了解,工作需要什麼,以及成為私人銀行家的資格。摘要私人銀行家在大型零售或投資銀行或財富管理公司工作,為超級富豪提供專業服務。

CFA 與系列 7:有什麼區別?

CFA 與系列 7:概述特許金融分析師 (CFA)稱號是由 CFA 協會提供的專業證書。它是全球公認和受人尊敬的證書,由 165 個國家的 167,000 多名專業人士持有,被視為投資行業的黃金標準。系列 7通俗地說是指使持有人能夠出售除商品和期貨以外的所有類型證券的許可證。

相關詞條

什麼是 34 系列考試和執照

Series 34 是尋求與零售客戶進行場外外匯交易的個人所需的考試和許可證。它是大多數外匯經理、交易商和中介機構註冊和認證過程的一部分。打破系列 34系列 34 考試,也稱為零售場外外彙考試,是由金融業監管局 (FINRA)管理的國家期貨協會 (NFA)考試。通過考試後,個人被稱為“外匯 AP”或“外匯相關人員”。

系列 30 定義

什麼是 30 系列? Series 30 考試,也稱為 NFA 分行經理考試,是針對希望成為商品期貨交易公司分行經理的專業人士的財務考試。它由美國國家期貨協會 (NFA)創建並由金融業監管局 (FINRA) 管理。關鍵點Series 30 是由 NFA 和 FINRA 監督的財務考試。

系列 31 定義

什麼是 31 系列? Series 31 是一種考試和證券許可證,授權持有人出售託管期貨基金或監督這些活動。它還對希望按照商品交易顧問(CTA) 的建議在商品有限合夥企業、管理賬戶或商品池中獲得跟踪佣金的個人進行認證。系列 31 考試是由金融業監管局(FINRA) 管理的國家期貨協會(NFA) 考試。

系列 7 定義

系列 7 考試許可持有人銷售除商品和期貨以外的所有類型的證券產品。正式稱為一般證券代表資格考試,系列 7 考試及其許可由金融業監管局 (FINRA) 管理。美國的股票經紀人需要通過系列 7 考試才能獲得交易許可證。

註冊主體定義

什麼是註冊校長?註冊委託人一詞是指有權監督運營、合規、交易和銷售人員的持牌證券交易商。簡而言之,註冊委託人是在證券或投資公司擔任管理職位的人。註冊委託人必須持有委託人執照,並且由於他們還從事證券交易,因此他們還必須擁有一些最基本的證券執照。

系列 79 定義

系列 79 考試細目功能問題數考試百分比1. 收集、分析、數據評估37 49% 2. 承銷/新融資、發行類型、證券登記20 27% 3. 併購、要約收購、財務重組18 24%考生有兩個半小時的時間完成考試。系列 79 先決條件參加 79 系列考試沒有任何先決條件,但考生必須同時通過 SIE 考試。