系列 6 是一種證券許可證，持有人有權註冊爲公司代表並出售某些類型的共同基金、可變年金和保險。 Series 6 許可證持有人無權出售公司或市政證券、直接參與計劃和期權。通過系列 6，個人可以購買或出售某些類型的共同基金、可變人壽保險、市政基金證券、可變年金和單位投資信託。

在開始學習和準備系列 6時，請注意兩件事：

1. 系列 6 的哪些證券有資格讓候選人出售
2. 構成考試的主題的相對重要性。

誰需要系列 6？

金融業監管局（前身爲NASD）針對當前系列 6 考試的學習指南指出：

“投資公司/可變合同產品有限公司代表資格考試（系列 6）用於根據 NASD 附則第 II 條第 2 節和適用的 NASD 會員資格、註冊和資格規則，對尋求在 NASD 註冊的人員進行資格審查。註冊代表（RR）在這種有限的註冊類別中，允許在根據 1940 年《投資公司法》註冊的公司的可贖回證券、根據1940 年《投資公司法》註冊的封閉式公司的證券中交易會員的業務。僅原始分配，可變合同和保險費資助計劃以及保險公司簽發的其他合同……”

簡而言之，希望成爲註冊代表(RR) 並出售共同基金、單位投資信託(UIT)、可變年金或可變人壽保險的人必須通過系列 6 考試。 Series 6 RR 不能出售封閉式基金，除非是在IPO （招股說明書發行）時。

系列 6 考試

系列 6 考試進行了重大修訂，於 2005 年 11 月 30 日生效。它們更具結構性。一，分配給各個主題的問題數量發生了變化。該考試現在更側重於 RR 與客戶的互動。第二，考試現在分爲六個主題部分，而不是四個。考試仍然必須在 135 分鐘內完成，並且仍然包含 100 個問題。 70%的及格分數也保持不變。

考試沒有先決條件，但證券行業基礎(SIE) 考試是系列 6 的必備條件。在 2018 年 10 月之前，考試爲 100 道題，沒有 SIE 必備條件。

在 100 道試題中，考生還被給予了 5 道“實驗”或“試驗”題，這些題沒有被識別出來，不計入考生的分數。

草稿紙、鉛筆和計算器在考試中心借給考生。

考試題目

系列 6 考試將分爲以下問題：

1. 證券市場、投資證券和經濟因素（8 題）
2. 證券和稅收法規（23 個問題）
3. 營銷、勘探和銷售演示（18 個問題）
4. 客戶評價（13題）
5. 產品信息：投資公司證券和可變合約（26 題）
6. 開設和服務客戶賬戶（12 個問題）

如您所見，第 3、4 和 6 節與 RR 和客戶之間的交互直接相關。這三個部分佔考試的 43%。

這對系列 6 考試的考生意味着什麼？將注意力集中在最重要的主題領域。請記住，您需要達到 70% 的總分才能通過。

考試時間管理

因爲考試有 100 道題，需要 135 分鐘才能完成，所以考生有 1.35 分鐘的時間來完成每道題。因此，候選人應該仔細預算他們的時間。

標記難題

系列 6 考生通常會在考試中遇到幾個冗長而冗長的問題。這些是情境類型的問題，可能需要相當長的時間來解決和回答。儘管很容易陷入這些問題，但您應該記住，簡單的問題與冗長而複雜的問題一樣重要。

因此，一個好的策略可能是標記一個問題——你的測試中心的計算機程序將允許你這樣做——這將花費更多時間。這樣，您可以在完成測試後返回並繼續回答它。仔細選擇您標記的問題：您不會想連續 30 個問題這樣做！

遵循鐘形曲線

那些最近參加過考試的人報告說，題目的結構是一個“鐘形曲線”。也就是說，考試的第一個問題和最後一個問題都非常簡單。難度級別增加，直到一個超過中間點，然後穩步下降，直到結束。請注意，這可能是您的經驗，不要讓越來越複雜的問題讓您感到沮喪。按下。更簡單的問題將在路上。

不要第二次猜測自己

大多數參加系列 6 的人報告說，他們在回答完所有問題後還有時間。如果您也遇到這種情況，請完成考試，等待祝賀信息，微笑並繼續您的生活！不要回去改變答案！從統計上看，當你改變答案時，大多數時候你都是錯的。如果你必須猜測，你的第一個猜測通常是最好的。

提高你的技能

爲了幫助提高你回答問題的速度，做許多練習題。當你做問題時，通過注意你最薄弱的主題來跟蹤你的進度 如果你表現不佳——尤其是在那些有大量問題的領域——你需要更仔細地回顧主題。

考試日

去考點時，一定要早點到。在您登錄並將您的個人物品放入儲物櫃後，您將獲得草稿紙、鉛筆和計算器，以便在考試期間使用。

您通常只需要在整個會話期間使用計算器兩次或三次。與幾年前相比，當前的測試不再是數學練習。但是，您必須瞭解共同基金的基本公式。該數據庫有許多問題需要考生識別公式，儘管您不必使用它們來進行計算。

草稿紙是另一回事。在開始考試之前，請在草稿紙上做所有需要的筆記。最有用的工具之一是說明折價和溢價債券收益率的蹺蹺板。您可以使用這些來簡化對幾個問題的回答。在開始考試之前，您在參加考試時要使用的任何其他內容都應該寫在草稿紙上。

考試提示

• 通讀每個問題並查看所有答案。然後在嘗試回答之前回到問題。你看到“不是”或“除外”這個詞了嗎？你能找出問題中重複的關鍵詞和一個具體的答案嗎？
• 完成該過程後，請查看答案。儘快消除不正確的答案。如果其中兩個答案完全相反，那麼其中一個是正確的幾率非常高。
• 如果你遇到一個問題——尤其是關於規則的問題——並且無法在最後的兩個選擇之間做出決定，請仔細考慮更長的答案。問題作者通常會在正確答案中包含所有內容。但是，您應該只在必須猜測時使用此技術
• 不要着急。匆忙中，您可能會因爲沒有仔細閱讀而錯過一個更簡單的問題。有些問題很棘手，但不要太着迷於其中任何一個；簡單的問題與更長、更難的問題一樣重要。

繼續教育

被許可人必須滿足繼續教育 (CE) 要求並獲得 FINRA 註冊公司的贊助，以保持其第 6 系列許可證。

FINRA 的繼續教育計劃包括兩個要素：監管要素和公司要素。在監管方面，FINRA 要求被許可人在註冊兩週年之後的 120 天內完成基於計算機的培訓課程。此後，FINRA 還要求每三年進行一次基於計算機的培訓課程。公司要素要求經紀自營商建立和維持繼續教育計劃。

歸納總結

如果您遵循我們在此處列出的建議，您將順利通過即將到來的考試。爲確保您處於最佳狀態，請在考試前一晚早點睡覺，不要在考試前的學習時間嘗試補習班。儘可能放鬆，相信你會第一次通過考試。請記住：70% 是及格分數——A。71% 是 A+！

相關文章