通過系列 6 考試的提示

  |  

系列 6 是一種證券許可證,持有人有權註冊爲公司代表並出售某些類型的共同基金、可變年金和保險。 Series 6 許可證持有人無權出售公司或市政證券、直接參與計劃和期權。通過系列 6,個人可以購買或出售某些類型的共同基金、可變人壽保險、市政基金證券、可變年金和單位投資信託。

在開始學習和準備系列 6時,請注意兩件事:

  1. 系列 6 的哪些證券有資格讓候選人出售
  2. 構成考試的主題的相對重要性。

摘要

  • FINRA 系列 6 是一種證券許可證,授權持有人註冊爲公司代表並出售某些類型的共同基金、可變年金和保險。
  • 考生必須通過系列 6 考試才能獲得系列 6 許可證,證券行業基礎 (SIE) 考試是系列 6 考試的必備條件。
  • 考生必須得到 FINRA 成員或自律組織 (SRO) 的贊助才能參加考試。
  • 系列 6 考試傳統上是在考試中心親自參加,但 FINRA 於 2020 年開始在線提供考試。
  • 系列 6 許可證的最大缺點是持有人無權出售交易所交易基金 (ETF)。

誰需要系列 6?


金融業監管局(前身爲NASD)針對當前系列 6 考試的學習指南指出:

“投資公司/可變合同產品有限公司代表資格考試(系列 6)用於根據 NASD 附則第 II 條第 2 節和適用的 NASD 會員資格、註冊和資格規則,對尋求在 NASD 註冊的人員進行資格審查。註冊代表(RR)在這種有限的註冊類別中,允許在根據 1940 年《投資公司法》註冊的公司的可贖回證券、根據1940 年《投資公司法》註冊的封閉式公司的證券中交易會員的業務。僅原始分配,可變合同和保險費資助計劃以及保險公司簽發的其他合同……”

簡而言之,希望成爲註冊代表(RR) 並出售共同基金、單位投資信託(UIT)、可變年金或可變人壽保險的人必須通過系列 6 考試。 Series 6 RR 不能出售封閉式基金,除非是在IPO (招股說明書發行)時。

系列 6 考試

系列 6 考試進行了重大修訂,於 2005 年 11 月 30 日生效。它們更具結構性。一,分配給各個主題的問題數量發生了變化。該考試現在更側重於 RR 與客戶的互動。第二,考試現在分爲六個主題部分,而不是四個。考試仍然必須在 135 分鐘內完成,並且仍然包含 100 個問題。 70%的及格分數也保持不變

考試沒有先決條件,但證券行業基礎(SIE) 考試是系列 6 的必備條件。在 2018 年 10 月之前,考試爲 100 道題,沒有 SIE 必備條件。

在 100 道試題中,考生還被給予了 5 道“實驗”或“試驗”題,這些題沒有被識別出來,不計入考生的分數。

草稿紙、鉛筆和計算器在考試中心借給考生。

考試題目

系列 6 考試將分爲以下問題:

  1. 證券市場、投資證券和經濟因素(8 題)
  2. 證券和稅收法規(23 個問題)
  3. 營銷、勘探和銷售演示(18 個問題)
  4. 客戶評價(13題)
  5. 產品信息:投資公司證券和可變合約(26 題)
  6. 開設和服務客戶賬戶(12 個問題)

如您所見,第 3、4 和 6 節與 RR 和客戶之間的交互直接相關。這三個部分佔考試的 43%。

這對系列 6 考試的考生意味着什麼?將注意力集中在最重要的主題領域。請記住,您需要達到 70% 的總分才能通過。

請注意,第 1 部分中的主題現在僅佔考試的 8%(與之前的 23% 相比)。

考試時間管理

因爲考試有 100 道題,需要 135 分鐘才能完成,所以考生有 1.35 分鐘的時間來完成每道題。因此,候選人應該仔細預算他們的時間。

標記難題

系列 6 考生通常會在考試中遇到幾個冗長而冗長的問題。這些是情境類型的問題,可能需要相當長的時間來解決和回答。儘管很容易陷入這些問題,但您應該記住,簡單的問題與冗長而複雜的問題一樣重要。

因此,一個好的策略可能是標記一個問題——你的測試中心的計算機程序將允許你這樣做——這將花費更多時間。這樣,您可以在完成測試後返回並繼續回答它。仔細選擇您標記的問題:您不會想連續 30 個問題這樣做!

遵循鐘形曲線

那些最近參加過考試的人報告說,題目的結構是一個“鐘形曲線”。也就是說,考試的第一個問題和最後一個問題都非常簡單。難度級別增加,直到一個超過中間點,然後穩步下降,直到結束。請注意,這可能是您的經驗,不要讓越來越複雜的問題讓您感到沮喪。按下。更簡單的問題將在路上。

不要第二次猜測自己

大多數參加系列 6 的人報告說,他們在回答完所有問題後還有時間。如果您也遇到這種情況,請完成考試,等待祝賀信息,微笑並繼續您的生活!不要回去改變答案!從統計上看,當你改變答案時,大多數時候你都是錯的。如果你必須猜測,你的第一個猜測通常是最好的。

提高你的技能

爲了幫助提高你回答問題的速度,做許多練習題。當你做問題時,通過注意你最薄弱的主題來跟蹤你的進度 如果你表現不佳——尤其是在那些有大量問題的領域——你需要更仔細地回顧主題。

考試日

去考點時,一定要早點到。在您登錄並將您的個人物品放入儲物櫃後,您將獲得草稿紙、鉛筆和計算器,以便在考試期間使用。

您通常只需要在整個會話期間使用計算器兩次或三次。與幾年前相比,當前的測試不再是數學練習。但是,您必須瞭解共同基金的基本公式。該數據庫有許多問題需要考生識別公式,儘管您不必使用它們來進行計算。

草稿紙是另一回事。在開始考試之前,請在草稿紙上做所有需要的筆記。最有用的工具之一是說明折價溢價債券收益率的蹺蹺板。您可以使用這些來簡化對幾個問題的回答。在開始考試之前,您在參加考試時要使用的任何其他內容都應該寫在草稿紙上。

考試提示

  • 通讀每個問題並查看所有答案。然後在嘗試回答之前回到問題。你看到“不是”或“除外”這個詞了嗎?你能找出問題中重複的關鍵詞和一個具體的答案嗎?
  • 完成該過程後,請查看答案。儘快消除不正確的答案。如果其中兩個答案完全相反,那麼其中一個是正確的幾率非常高。
  • 如果你遇到一個問題——尤其是關於規則的問題——並且無法在最後的兩個選擇之間做出決定,請仔細考慮更長的答案。問題作者通常會在正確答案中包含所有內容。但是,您應該只在必須猜測時使用此技術
  • 不要着急。匆忙中,您可能會因爲沒有仔細閱讀而錯過一個更簡單的問題。有些問題很棘手,但不要太着迷於其中任何一個;簡單的問題與更長、更難的問題一樣重要。

繼續教育

被許可人必須滿足繼續教育 (CE) 要求並獲得 FINRA 註冊公司的贊助,以保持其第 6 系列許可證。

FINRA 的繼續教育計劃包括兩個要素:監管要素和公司要素。在監管方面,FINRA 要求被許可人在註冊兩週年之後的 120 天內完成基於計算機的培訓課程。此後,FINRA 還要求每三年進行一次基於計算機的培訓課程。公司要素要求經紀自營商建立和維持繼續教育計劃

歸納總結

如果您遵循我們在此處列出的建議,您將順利通過即將到來的考試。爲確保您處於最佳狀態,請在考試前一晚早點睡覺,不要在考試前的學習時間嘗試補習班。儘可能放鬆,相信你會第一次通過考試。請記住:70% 是及格分數——A。71% 是 A+!

推薦閱讀

相關文章

您可以在家中完成的 4 大財務工作

甚至在全球 COVID-19 大流行將大部分金融勞動力轉移到在家工作之前,該行業已經看到越來越多的工作允許遠程工作。這些工作範圍從全職公司職位到獨立承包商的機會。以下是金融領域四個頂級在家工作的細分。概要金融領域的在家工作範圍從全職公司工作到獨立承包商的職位。

你需要什麼樣的教育才能成爲億萬富翁? (微軟,ORCL)

據《福布斯》報道,2020 年,全球有 2,095 位億萬富翁,總淨資產達 8 萬億美元。您可能想知道要加入世界上最富有的人行列需要什麼樣的教育。你需要學習什麼才能成爲億萬富翁?億萬富翁的地位是爲那些從精英大學畢業的人保留的嗎?高級學位對於實現極端財富有多重要?爲了回答這些問題,我們來看看五位億萬富翁及其教育經歷。

教育與經驗:誰得到這份工作?

找工作最重要的是一場與高等教育本身一樣古老的辯論。更高的學位會讓你踏上第一步,還是你過去的工作經驗更重要?除了簡單地獲得一份工作之外,你的經驗或你的教育是否會更好地幫助你保持就業,在你的職業生涯中成長,以及在未來幾十年過上美好的生活?在本文中,我們將利用研究、數據和調查來探尋這些問題的根源。

如何在德克薩斯 (TX) 獲得房地產許可證

無論您想成爲房地產經紀人還是經紀人,如果您想在德克薩斯州買賣房地產,您都需要這些房地產許可證之一。您還需要年滿 18 歲,完成特定的房地產課程,通過考試(或兩次,取決於執照),並接受犯罪背景調查。哪種許可證適合您?房地產經紀人和房地產經紀人之間的區別主要基於多年的經驗和教育。

分解金融證券牌照

因此,您決定出售投資。無論您想成為註冊代表(RR) 還是投資顧問,任一過程的第一步都是獲得適當的證券許可證。所需的許可證由幾個因素決定,例如要出售的投資類型、補償方法以及將提供的服務範圍。在本文中,我們將研究不同類型的許可,並向您展示如何確定哪種許可適合您。重點為了專業地推銷和銷售投資,個人必須獲得證券許可證。

系列 6 考試與系列 7 考試:有什麼區別?

系列 6 考試與系列 7 考試:概述金融業監管局(FINRA) 提供各種執照,註冊代表或投資顧問必須通過考試才能開展業務。兩個最受歡迎的許可證是系列 6 和系列 7 考試。系列 6 許可證允許註冊代表僅銷售特定類型的投資產品,而係列 7 許可證允許代表銷售更多種類的證券。

相關詞條

首席安全官 (CSO)

什麼是首席安全官?首席安全官 (CSO) 是公司高管,負責人員、實物資產以及實物和數字形式信息的安全。由於黑客攻擊、勒索軟件和數據盜竊的危險,這個職位的重要性在信息技術(IT) 時代已經增加。 CSO 通常負責在線安全協議、風險管理和響應安全事件。

系列 31 定義

什麼是 31 系列? Series 31 是一種考試和證券許可證,授權持有人出售託管期貨基金或監督這些活動。它還對希望按照商品交易顧問(CTA) 的建議在商品有限合夥企業、管理賬戶或商品池中獲得跟踪佣金的個人進行認證。系列 31 考試是由金融業監管局(FINRA) 管理的國家期貨協會(NFA) 考試。

註冊代表 (RR)

什麼是註冊代表 (RR)註冊代表 (RR) 是為面向客戶的金融公司(例如經紀公司)工作並擔任交易投資產品和證券的客戶的代表的人。註冊代表可被聘為經紀人、財務顧問或投資組合經理。註冊代表必須通過許可測試,並受金融業監管局 (FINRA)和證券交易委員會 (SEC)的監管。 RR 還必須遵守適用性標準。

63系列

什麼是 63 系列? Series 63 是一項證券考試和許可證,使持有人有權在特定州為任何類型的證券徵求訂單。要獲得 63 系列許可證,申請人必須通過考試並具備道德實踐和信託義務的知識。要點Series 63 許可證的申請人必須通過考試並具備道德實踐和信託義務的知識。

系列 79 定義

系列 79 考試細目功能問題數考試百分比1. 收集、分析、數據評估37 49% 2. 承銷/新融資、發行類型、證券登記20 27% 3. 併購、要約收購、財務重組18 24%考生有兩個半小時的時間完成考試。系列 79 先決條件參加 79 系列考試沒有任何先決條件,但考生必須同時通過 SIE 考試。

系列 6

什麼是系列 6?系列 6 是一種證券許可證,持有人有權註冊為公司代表並出售某些類型的共同基金、可變年金和保險。 Series 6 許可證持有人無權出售公司或市政證券、直接參與計劃和期權。通過系列 6,個人可以購買或出售某些類型的共同基金、可變人壽保險、市政基金證券、可變年金和單位投資信託。