什麼是 63 系列？
Series 63 是一項證券考試和許可證，使持有人有權在特定州為任何類型的證券徵求訂單。要獲得 63 系列許可證，申請人必須通過考試並具備道德實踐和信託義務的知識。
要點
- Series 63 許可證的申請人必須通過考試並具備道德實踐和信託義務的知識。
- 大多數美國州都要求所有潛在的註冊代表通過考試，考試涵蓋州證券法規的原則和禁止不誠實或不道德行為的規則。
- 科羅拉多州、佛羅里達州、路易斯安那州、馬里蘭州、俄亥俄州、哥倫比亞特區和波多黎各不需要 63 系列。
了解系列 63
截至 2018 年 12 月，創建 Series 63 考試的北美證券管理員協會 (NASAA)已根據稅法最近的變化更新了其問題。基於 2018 年稅法的問題已於 2019 年 1 月逐步淘汰。系列 65 和系列 66 考試的問題也已更新。
Series 63（正式名稱為統一證券代理人州法律考試）是一項註冊考試，美國大部分州的所有潛在註冊代表都必須參加。但是，科羅拉多州、哥倫比亞特區、佛羅里達州、路易斯安那州、馬里蘭州、俄亥俄州和波多黎各不需要 63 系列。
該考試旨在使希望在州內證券行業工作並銷售投資產品（如共同基金、可變年金和單位投資信託）的候選人獲得資格。考試涵蓋國家證券法規的原則。每個州都有自己的證券法規，稱為藍天法，旨在規範證券銷售。
除了 7 系列或 6 系列許可證外，代理商還必須獲得 63 系列許可證才能出售證券。
63 系列的要求
考試形式
金融業監管局 (FINRA) 負責管理 63 系列考試。考試有60道選擇題。及格分數為 72%，即 60 道題中的 43 道題。考生必須在規定的 75 分鐘時間內完成考試。截至 2020 年 3 月，參加考試的費用為 135 美元。
北美證券管理員協會 (NASAA) 與證券行業的代表一起制定了該考試。參加考試的考生需要熟悉 1956 年的《統一證券法》和 NASAA 政策聲明和示範規則。 Series 63 是入門級考試；完成 U-10 表格後，考試沒有任何先決條件。
考試題目
Series 63 考試涵蓋了禁止不誠實或不道德行為的州證券法規和規則的原則。大約 45% 的問題與法規有關，10% 與行政規定有關，20% 與客戶溝通有關，25% 與道德實踐和商業義務有關。
考試的主題包括各種人和證券的註冊，以及對客戶資金和證券的受託責任。有關更多信息，請參閱 NASSA 的測試規範。
成功完成證券行業基礎考試(SIE) 才有資格參加系列 7和系列 6執照考試，但不是 63。要出售證券，經紀交易商必須獲得系列 63 和系列 7 執照或系列 6。