法律法规
Pump-and-Dump 定义
- 什么是泵和转储？拉高抛售是一种操纵性计划，试图通过虚假推荐来提高股票或证券的价格。这些建议基于虚假、误导或过分夸大的陈述。拉高抛售计划的肇事者已经在公司股票中建立了头寸，并将在炒作导致股价上涨后出售他们的头寸。根据证券法，这种做法是非法的，可能会导致巨额罚款。加密货币的迅速普及导致行业内的拉高出货计划激增。
登记
- 什么是注册？注册是公司向证券交易委员会(SEC) 提交所需文件的过程，详细说明拟公开发行的细节。注册通常有两部分：招股说明书和私人文件。招股说明书是给每个购买证券的投资者的文件，而私人文件是给美国证券交易委员会检查的信息。重点注册是公司在首次公开募股 (IPO) 之前向美国证券交易委员会提交所需文件的过程。
SEC 表格 S-3D 定义
- 什么是 SEC 表格 S-3D？ SEC 表格 S-3D 是上市公司因股息再投资计划 ( DRIP ) 或利息再投资计划而代表股东购买证券时必须提交给 SEC 的EDGAR 系统的文件。公司通常会提出股息或利息再投资计划，作为股东使用其现有普通股获得的利息和/或股息购买额外普通股的一种方便且经济的方式。
四起丑闻内幕交易事件
- 内幕交易是指持有该股票非公开重要信息的人买卖该上市公司的股票。纵观美国股市的整个历史，有许多人利用他们获得内幕信息的机会获得了相对于其他投资者的不公平优势。威廉杜尔被广泛认为是第一个在涉及投机银行股票的计划中使用他的特权知识的人。杜尔于 1789 年被亚历山大·汉密尔顿任命为财政部助理部长。
金融恶棍：他们现在在哪里？
- 米尔肯、博斯基、皮肯斯、里加斯、埃伯斯、麦道夫：他们的名字曾在 1980 年代、1990 年代和 2000 年广为人知，但现在已不再。这些是金融欺诈者，他们过着高尚的生活，直到他们的罪行（或声称的罪行）使他们失望。让我们来看看这些人从那以后的表现如何。概要迈克尔·米尔肯于 2020 年获得唐纳德·特朗普的总统特赦。
SEC 表格 13F 定义
- 什么是 SEC 表格 13F？美国证券交易委员会 (SEC) 的 13F 表格是一份季度报告，所有管理资产至少为 1 亿美元的机构投资经理都必须提交该报告。它披露了他们的股权，并可以提供有关聪明钱在市场上的行为的见解。对冲基金必须在日历季度最后一天后的 45 天内提交表格 13F。
煮书
- 什么是“煮书”？ Cook the books 是一个俚语，指使用会计技巧使公司的财务业绩看起来比实际情况更好。通常，做账涉及操纵财务数据以夸大公司的收入并缩减其开支，以提高其收益或利润。重点Cook the books 是一个俚语，指使用会计技巧使公司的财务业绩看起来比实际情况更好。
所有普通股股东都有哪些权利？
- 普通股当您通过经纪人购买公司股票时，您几乎肯定会购买普通股。普通股是公司可以筹集的一种股权资本。顾名思义，它是最常见的股权形式，它赋予股东一定的权利和特权。普通股可能与优先股形成对比，后者通常支付更高的股息但不授予投票权。但是，如果公司破产，普通股通常会排在最后。
做空和扭曲：熊市股票操纵
- 卖空是投机股票下跌的长期策略并没有错。卖空者也不能像任何其他市场参与者一样，因为对股票发表意见而受到指责。但是，当以从股票下跌中获得个人利益为名的观点让位于谎言时，这就是美国证券交易委员会(SEC) 所说的“做空和扭曲”，一种非法的市场操纵计划。
巴塞尔协议 III 定义
- 什么是巴塞尔协议 III？巴塞尔协议 III是一项国际监管协议，引入了一系列改革，旨在通过要求银行保持一定的杠杆比率和手头的一定水平的储备资本来降低国际银行业的风险。从 2009 年开始，到 2022 年仍在实施。要点巴塞尔协议 III 是一项国际监管协议，引入了一系列旨在改善银行业监管、监督和风险管理的改革。
如何成为合格投资者
- 艾伦布赖恩卡拉主要居所房屋价值500,000 美元500,000 美元500,000 美元抵押50,000 美元300,000 美元600,000 美元房屋净值线100,000 美元资产银行账户500,000 美元500,000 美元500,000 美元401(k)/爱尔兰共和军300,000 美元300,
法规 Z
- 什么是 Z 规则？ Z 条例是联邦储备委员会的条例，实施了1968 年《贷款真相法》 ，该法案是同年《消费者信用保护法》的一部分。该法案的主要目标是为消费者提供有关信贷真实成本的更好信息，并保护他们免受借贷行业某些误导性做法的影响。
巴塞尔协议 II 定义
- 什么是巴塞尔协议 II？巴塞尔协议 II 是巴塞尔银行监管委员会于 2004 年首次发布的一套国际银行业法规。它扩展了第一个国际监管协议巴塞尔 I 中建立的最低资本要求规则，提供了监管框架，并为评估银行资本充足率设定了新的披露要求。
尼日利亚骗局定义
- 什么是尼日利亚骗局？尼日利亚信件骗局，也称为预付费欺诈或 419 欺诈，是一种寄件人请求帮助促进非法转移资金的计划。这封信可以通过邮件、传真或电子邮件——最常见的方式发送。作者通常是自称的政府或军事官员，他们解释说他们需要访问外国账户才能将资金转出尼日利亚。
条例 E 定义
- 什么是法规 E？ E 条例是联邦储备委员会提出的一项条例，概述了电子资金转账 (EFT) 的规则和程序，并为电子借记卡的发行人提供了指导方针。该法规旨在保护使用电子方式转账的银行客户。了解法规 E法规 E 为消费者和银行或其他金融机构在电子转帐方面提供了指导方针。
CUSIP号码定义
- 什么是 CUSIP 号码？ CUSIP 是指监督整个 CUSIP 系统的统一证券识别程序委员会。 CUSIP 编号是分配给美国和加拿大所有股票和注册债券的唯一标识号，用于在公开市场上交易的证券之间进行具体区分。这些数字通过提供常量标识符来帮助促进交易和结算，以帮助区分交易中的证券。
受托责任的一些例子是什么？
- 当个人或实体信任、信任和依赖他人以行使自由裁量权或专业知识代表客户行事时，法律中就存在受托责任。受托人必须在知情的情况下接受这种信任和信心。在美国法律体系中，受托责任描述了两方之间的关系，即一方有义务仅为另一方的利益行事。被指定为受托人的一方对委托人负有法律义务，必须严格注意确保受托人和委托人之间不发生利益冲突。
1940 年投资顾问法定义
- 什么是 1940 年的《投资顾问法》？ 1940 年的《投资顾问法》是美国联邦法律，用于规范和定义投资顾问/顾问的角色和责任。部分受到美国证券交易委员会 (SEC) 于 1935 年向国会提交的关于投资信托和投资公司的报告的推动，该法案为监督那些就投资事项向养老基金、个人和机构提供建议的人提供了法律基础。
影子银行系统定义
- 什么是影子银行系统？影子银行系统是一组金融中介机构，它们促进在全球金融体系中创造信贷，但其成员不受监管。这些公司通常被称为非银行金融公司 (NBFC) 。影子银行系统也指受监管机构的不受监管的活动。不受监管的中介机构包括对冲基金、非上市衍生品和其他非上市工具，而受监管机构不受监管的活动包括信用违约掉期。
菊花链
- 什么是菊花链？菊花炼是一组投资者在公开股票市场或房地产中进行的金融骗局的术语。它类似于泵和转储方案。这些证券市场欺诈者共同购买特定证券并人为地增加证券的价值。然后，他们将其对该股权的所有权转让给追逐上涨趋势的毫无戒心的投资者。了解菊花链不成熟且不仔细观察股票的投资者通常是菊花链的受害者。