什麼是系列 24？
Series 24 是一項考試和執照，使持有人有權監督和管理經紀交易商的分支機構活動。它也被稱爲普通證券委託人資格考試，旨在測試旨在成爲入門級證券委託人的候選人的知識和能力。通過考試後允許的監管活動包括對交易和做市活動、承銷和廣告的監管合規。
Series 24 考試由金融業監管局 (FINRA) 管理，涵蓋公司證券、房地產投資信託、交易、客戶賬戶和監管指南等主題。要獲得委託人註冊資格，考生必須通過系列 24 考試、證券行業基礎 (SIE) 考試以及以下五種代表性資格考試之一：系列 7、57、79、82，或86/87。考生還可以通過系列 24 和系列 16 考試，但不能通過 SIE，並有資格獲得研究負責人註冊。
瞭解系列 24 考試
考試包含 150 道計分題和 10 道不計分題，不計分題在整個考試過程中隨機分佈。要通過，候選人必須正確回答 150 道得分問題中的至少 105 道問題。這相當於 70% 的分數。考試管理員提供電子計算器和乾擦板和記號筆。考場內不允許使用其他計算器、參考資料或學習材料。
考生最多有 3 小時 45 分鐘的時間完成考試。 FINRA成員公司或其他適用公司可以通過提交 U4 表格並支付 120 美元的考試費來註冊考生參加考試。
系列 24 的內容分爲一般證券負責人在經紀自營商工作中經常從事的五個主要工作職能。這些工作職能包括：
- 經紀自營商和人事管理活動的註冊監督（九個問題）：這包括監管要求和豁免、各種註冊之間的差異、相關人員的僱用和註冊以及註冊的維護。
- 監督一般經紀自營商活動（45 個問題）：這包括制定、實施和更新公司政策；書面監督程序；和控制。它還包括監督相關人員的行爲；紀律處分;賠償監督；以及產品和服務的開發、評估和交付。
- 監督零售和機構客戶相關活動（32 個問題）：這包括監督新賬戶的開立和現有賬戶的維護，以及監督演講活動和其他公共交流。此外，它還包括審查交易、建議和賬戶活動以進行適當的披露。
- 監督交易和做市活動（32 個問題）：這包括監督訂單輸入、路由和執行，以及交易的正確預訂和結算，以及執行合規性審查。
- 投資銀行和研究的監督（32 個問題）：這包括制定和維護與投資銀行活動和研究相關的政策、程序和控制。它還需要審查和批准投資者披露、宣傳手冊和營銷材料。