什麼是 34 系列考試和執照

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Series 34 是尋求與零售客戶進行場外外匯交易的個人所需的考試和許可證。它是大多數外匯經理、交易商中介機構註冊和認證過程的一部分。

打破系列 34

系列 34 考試,也稱為零售場外外彙考試,是由金融業監管局 (FINRA)管理的國家期貨協會 (NFA)考試。通過考試後,個人被稱為“外匯 AP”或“外匯相關人員”。

根據 NFA 的規定,在從事場外零售外匯之前,任何尋求獲得外匯公司或外匯個人批准的人都需要獲得 Series 34 認證,除非他們已經通過 Series 3(國家商品期貨考試)或 Series 32(有限期貨考試規則)考試。他們還必須在過去兩年內通過系列 34,或者在通過系列 34 後連續向 NFA 成員公司註冊,且註冊滯後時間不超過兩年。

系列 34 考試內容

Series 34 考試由 40 道選擇題組成。考生有 60 分鐘的時間完成。要通過考試,申請人必須至少答對 28 道題,才能達到 70% 的及格分數。

以下是系列 34 考試涵蓋的主要學科領域的示例列表,但並非詳盡無遺(有關更多信息,請參閱NFA 的零售場外外彙考試內容大綱):

  • A 部分:定義和術語 - 美國/歐洲術語;基礎、報價、條款和次要貨幣;買賣差價; 《商品交易法》中列出的抵押品、受監管實體;保證金、保證金;交叉匯率、交叉和配對;直接和間接報價;匯率;轉發點;遠期匯率/買入遠期匯率;利率差和平價;加價和減價;畫中畫;翻車;即期匯率/價格;交易/結算日期;互換。
  • B 部分:外匯交易計算 - 交叉匯率交易;槓桿計算的影響;頭寸淨額;未平倉交易變體;損益計算;點值,點後價格;抵押物的回報。保證金;利潤;和交易成本。
  • C 部分:與外匯交易相關的風險 - 國家/主權風險;信用、匯率;利率、流動性、市場、操作風險;結算和 Herstaat 風險。
  • D 部分:外匯市場 - 概念、理論、經濟因素和指標,參與者:國際收支;貿易差額;國際清算銀行(BIS);資本賬戶和經常賬戶;央行活動、干預、沖銷干預;票據交換所銀行同業支付系統(CHIPS);折扣率;經濟指標:就業、消費支出、收入、工業和通脹指標;匯率彈性;匯率干預;匯率波動;聯邦儲備委員會,Fedwire;財政政策;費雪效應;外商投資指標;國民生產總值,國內生產總值;通貨膨脹;銀行間資金轉賬和結算系統;國際費雪效應;國際貨幣基金組織;投資組合餘額;中央銀行的作用;彈性理論;購買力平價理論與世界貿易組織。
  • E 部分:外匯監管要求 - CFTC 規定,包括:平倉、披露盈利與非盈利賬戶、禁止損失擔保、註冊要求、重新報價、保證金、交易的特定授權; CFTC 管轄權和管轄權限制;利益衝突;向客戶披露;司法和監管框架;了解您的客戶; NFA 解釋性通知,包括:多個賬戶的捆綁零售外匯訂單分配、外匯交易、外匯交易要求、電子交易系統使用監管、禁止使用某些電子資金機制(2015 年 1 月 31 日生效) ; NFA 會員和準會員要求;宣傳資料及徵集;向客戶報告、確認、月度總結;保證金規則;客戶資金安全,無隔離。

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