什麼是 9/10 系列
系列 9/10 是指由兩部分組成的證券考試和執照，使持有人有權監督一般證券導向分支機構的銷售活動。在參加 9/10 系列考試（也稱爲一般證券銷售主管資格考試）之前，考生必須擁有7 系列執照。
系列 9/10 涵蓋的主題包括期權監管以及一級和二級市場的一般證券銷售和交易實踐。系列 9/10 考試由金融業監管局 (FINRA) 管理，以前稱爲系列 8 考試。顧名思義，考試分爲兩部分；系列 9 較短，涵蓋期權銷售和交易，以及監管和管理。系列 10 代表了對類似但更廣泛的主題和要求的更深入研究。
系列 9/10 允許的活動
系列 9/10 旨在通過衡量一般證券銷售主管的能力並確保他們在以下領域的專業知識來保護投資公衆：
出售公司證券；權利；認股權證；封閉式基金；貨幣市場基金；房地產投資信託基金；資產支持證券；抵押支持證券（公司）；股票期權； （公司）支持證券的期權；共同基金；可變年金和可變人壽保險；政府證券；政府證券的回購和應計證書；直接參與計劃。
系列 9/10 資格
系列 9/10 候選人必須在 FINRA成員公司或其他自律組織註冊，並且必須已經通過系列 7 一般證券代表測試。
系列 9/10 測試內容
系列 9/10 考試包括 4 個主要內容領域的 215 道多項選擇題、系列 9 的 60 道問題和系列 10 的 145 道題。總數包括 15 道隨機放置在每個部分中的不計分問題（系列 9 中有 5 道題）和系列 10 中的 10 個）。考生有 90 分鐘完成系列 9 和 4 小時完成系列 10。猜測不會受到處罰，因此考生應努力回答每一個問題。考試是通過計算機進行的，需要70%的分數才能通過。有關考試的更多信息，請參閱 FINRA 的 9/10 系列內容大綱。
基於新規則和修正案的引入，問題經常被更改或更新。以下是考試測試的工作職能，以及涵蓋該職能的評分問題數量：
系列 10（第 1 部分）：
- 功能一：監督相關人員及人事管理活動（28題）
- 功能二：監督客戶賬戶的開立和維護（49題）
- 功能 3：監督銷售行爲和一般交易活動（52 題）
- 職能四：監督與公衆的溝通
系列 9（第 2 部分）：
- 功能一：監督客戶期權賬戶的開立和維護（18題）
- 功能 2：監督銷售行爲和一般期權交易活動（19 題）
- 功能 3：監督選項溝通（5 個問題）
- 功能四：監督相關人員及人事管理活動（13題）
9/10 系列考試樣題
以下是 FINRA 提供的問題類型/格式示例，以及 9/10 系列考生可能遇到的主題。正確答案標有星號：
示例 1 ：以下哪些項目被視爲零售通信？
(A) 每天向機構投資者發送的電子通訊
(B) 每天與機構投資者的社交媒體交流
(C) 在 30 天內向 10 名散戶投資者發出書面通訊
(D) 在 30 天內向超過 25 位散戶投資者分發書面通訊*
示例 2 ：合格人員必須至少檢查監督管轄區 (OSJ) 辦公室：
(A) 每季
(B) 每年*
(C) 每兩年
(D) 每三年
示例 3 ：上市股票期權不會針對標的證券中的以下哪些行爲進行調整？
(A) 2 比 1 的股票分割
(B) 1:5 反向股票分割
(C) 5% 的股票股息
(D) 0.50 美元的現金股息*
9/10 系列和 24 系列之間的區別
系列 9/10 和 24 都是校長必須完成的考試，然後才能進行某些銷售活動。
根據金融業監管局 (FINRA) 的規定，已完成Series 24考試的委託人有資格監督以下銷售活動：
“公司證券；權利；認股權證；封閉式基金；貨幣市場基金；房地產投資信託基金；資產支持證券；（公司）抵押支持證券；共同基金；可變年金和可變人壽保險；直接參與計劃；證券交易商；風險投資資本；併購；以及企業融資。”
FINRA 表示，完成第 24 系列考試的負責人除了銷售外，還有資格監督成員公司的整體投資銀行和證券業務。
完成涵蓋更多領域的系列 9/10 考試後，有資格獲得委託人（不包括證券交易員和參與風險投資、併購和企業融資的人員）來監督上述所有方面以及以下方面的銷售：股票期權； [公司]抵押貸款支持證券的期權；政府證券；政府證券的回購和應計證書；市政證券和市政基金證券。